保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是（）。A、所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率B、所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率C、所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率D、所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率

题目

保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是（）。

  • A、所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率
  • B、所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率
  • C、所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率
  • D、所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率
相似考题

1.保证金可用余额的计算公式：保证金可用余额=现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑[（融资买人证券市值一融资买入金额）×折算率]+∑[（融券卖出金额一融券卖出证券市值）×折算率]一∑融券卖出金额一∑融资买人证券金额×融资保证金比例一∑融券卖出证券市值×融券保证金比例一利息及费用。下列说法正确的是( )。（1分）A．融券卖出金额=融券卖出证券的数量x市价B．融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×卖出价格C．融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量D．∑[（融资买人证券市值一融资买入金额）×折算率]、∑[（融券卖出金额一融券卖出证券市值）×折算率]中的折算率，是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率

2.下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有( )．（1分）A．客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额B．客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额C．当融资买人证券市值低于融资买人金额时，折算率按100%计算D．当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算

3.关于信用交易,下面说法正确的是()A、信用交易包括了买空交易和卖空交易B、买空交易是指投资者向证券公司借资金去购买比自己投入资本量更多的证券C、卖空是指投资者交纳一部分保证金，向经纪商借证券来出售，待证券价格下跌后再买回证券交给借出者D、投资者进行信用交易时完全不必使用自有资金

4.如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，以下说法不正确的是( )．A．投资者在资金账户上存入若干现金B．抛出部分证券，并用收入偿还负债C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓

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  • 第1题：

    客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。 A．融资保证金比例=保证金／(融资买人证券数量X买人价格)×100% B．融资保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×卖出价格)×100% C．融资保证金比例=保证金／(融资买人证券数量×证券市价)×100% D．融资保证金比例=保证金／(融资买人证券数量×收盘价)×100%


    正确答案：A
    【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P245。

  • 第2题：

    客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。

    A．融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×买人价格)× 100%

    B．融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×收盘价)× 100%

    C．融资保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%

    D．融资保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%


    正确答案：A
    A
    客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%。

  • 第3题：

    当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有 （ ）。

    A．调整标的证券标准或范围

    B．调整可冲抵保证金有价证券的折算率

    C．调整融资、融券保证金比例

    D．调整维持担保比例

    E．暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易

    F．暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易


    正确答案：ABCDEF

  • 第4题：

    (2018年)下列关于融资交易和融券交易的说法中，错误的是（）。

    A.融资和融券业务都会放大投资收益率或损失率
    B.用证券冲抵保证金时，不同证券必须以证券市值或净值按不同的折算率进行折算
    C.融资即投资者借入资金购买证券，融券即投资者借入证券卖出
    D.目前，上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于100％

    答案：D
    解析：
    上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于50％。

  • 第5题：

    下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有()。

    A:客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
    B:客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
    C:当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按100%计算
    D:当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保证金可用余额是指客户用于冲抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算。

  • 第6题：

    融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()。

    A:融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量*买入价格）100%
    B:融券保证金比例=保证金/（融资买入证券数量*卖出价格）100%
    C:融券保证金比例=保证金/（融资卖出证券数量*卖出价格）100%
    D:融券保证金比例=保证金/（融资卖出证券数量*买入价格）100%

    答案：A
    解析：
    融资保证金比例=保证金/（资买入证券数量*买入价格）*100%融券保证金比例=保证金/（融资卖出证券数量*卖出价格）*100%

  • 第7题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（ ）。
    ①客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％
    ②客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100％
    ③融资保证金比例=（保证金-利息及费用）／（融资买入证券数量×买入价格）×100％
    ④融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％

    A.①②③④
    B.③④
    C.①④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量×买入价格）×100％。投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％。

  • 第8题：

    融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。


    A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100%
    B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
    C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%
    D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%

    答案：B
    解析：
    融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例,其计算公式为：融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%。 @##

  • 第9题：

    当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（）

    • A、调整标的证券标准或范围
    • B、调整可充抵保证金有价证券的折算率
    • C、调整融资、融券保证金比例
    • D、调整维持担保比例
    • E、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
    • F、暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
    • G、证券交易所认为必要的其他措施

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。

    • A、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
    • B、融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
    • C、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
    • D、融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

    正确答案:C,D

  • 第12题：

    单选题
    下列有关保证金交易的说法中，正确的是（  ）。
    A

    现货交易将违约风险降到最低，却限制了投资者信用的作用

    B

    投资者用于投资的自有资金或证券就称为保证金，而所投资金额或证券总价值除以保证金的比率就称为保证金率

    C

    融券即投资者借入证券买出，也称买空交易

    D

    融资即投资者借入资金卖出证券，也叫卖空交易


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于证券交易所规定的标准。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。

  • 第14题：

    关于保证金交易的说法，错误的是()。

    A.保证金交易也称为信用交易

    B.保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率

    C.在我国，保证金交易被称为“融资融券”

    D.所有的证券公司都可以开展融券业务


    正确答案：D
    融资融券业务会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度。为防范融资融券的投资风险，证券交易所对参与融资融券的证券公司做出了严格规定，只有符合一定标准的证券公司才能开展此项业务。

  • 第15题：

    当融资融券业务出现异常时，交易所可视情况采取的措施是（ ）。

    A．调整标的证券标准或范围

    B．调整维持担保比例

    C．调整融资融券保证金比例

    D．暂停整个市场的融资买入或融券卖出

    E．调整可充抵保证金有价证券的折算率


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    融券保证金比例是指客户融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为()。保证金

    A:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量*买入价格）*100%
    B:融券保证金比例=保证金/（券卖出证券数量*卖出价格）*100%
    C:融券保证金比例=保证金/（券卖出证券数量*收盘价格）*100%
    D:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量*开盘价格）*100%

    答案：B
    解析：
    融券保证金比例是指客户融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量*卖出价格）*100%，本题正确答案为B。

  • 第17题：

    关于保证金可用余额及计算，下列选项中正确的有()。

    A:客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
    B:保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额
    C:当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按100%计算
    D:当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算

    答案：A,C,D
    解析：
    保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。

  • 第18题：

    如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，以下说法不正确的是()。

    A:投资者在资金账户上存入若干现金
    B:抛出部分证券，并用收入偿还负债
    C:投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率
    D:若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓

    答案：C
    解析：
    投资者补交保证金的方式有：①在资金账户或证券账户存入现金或证券：②偿还部分贷款；③抛出部分证券，用收入偿还贷款。

  • 第19题：

    融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。

    A:融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100%
    B:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%
    C:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量证券市价）100%
    D:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%

    答案：B
    解析：
    融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例,其计算公式为：融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%。

  • 第20题：

    可充抵保证金的证券按照如下公式计算可充抵的保证金（）。

    • A、证券充抵保证金金额=∑可充抵保证金证券数量*前一日收盘价*折算率
    • B、证券充抵保证金金额=∑可充抵保证金证券数量*最新价*折算率
    • C、证券充抵保证金金额=∑可充抵保证金证券数量*最新价*保证金比例
    • D、以上公式均不对

    正确答案:B

  • 第21题：

    客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

    • A、融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×买入价格）×100％
    • B、融资保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
    • C、融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×证券市价）×100％
    • D、融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×收盘价）×100%

    正确答案:A

  • 第22题：

    下列选项中，保证金可用余额的正确计算公式是（）。

    • A、保证金可用余额＝现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑［（融资买入证券市值-融资买入金额）×折算率］＋∑［（融券卖出金额-融券卖出证券市值）×折算率］-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用
    • B、保证金可用余额＝现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）
    • C、保证金可用余额＝现金+∑充抵保证金的证券市值
    • D、保证金可用余额＝现金

    正确答案:A

  • 第23题：

    当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布（）

    • A、调整标的证券标准或范围
    • B、调整可充抵保证金有价证券的折算率
    • C、调整融资保证金比例
    • D、调整融券保证金比例

    正确答案:A,B,C,D

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