简述基金管理人禁止从事的行为

题目

简述基金管理人禁止从事的行为

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1.买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。（ ）

2.下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

3.基金行业高级管理人员的基本行为规范是（ ）。 A．坚持基金管理人、基金托管人的利益优先原则 B．不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动 C．基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责 D．不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

4.从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括( )。A.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月B.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月C.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月D．对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示）的排名期间少于3个月

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  • 第1题：

    禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括（ ）。

    A．不公平地对待社保基金账户的资产

    B．用社保基金委托资产从事信用交易

    C、运用社保基金投资于其他证券投资基金

    D．从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时，从事以下行为( ).

    A.将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券

    B.从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以

    C.动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款

    D.从事证券信贷业务;从事证券信用交易.

    E.进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金持有人的利益等


    答案：A B C D E

  • 第3题：

    《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。

    A.基金之间相互投资

    B.基金托管人、商业银行从事基金投资

    C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

    D.从事证券交易


    正确答案：D

  • 第4题：

    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()

    A.向基金管理人出资
    B.从事承担无限责任的投资
    C.承销证券
    D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第5题：

    下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（ ）。
    Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产
    Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
    Ⅲ侵占、挪用基金财产
    Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人、托管人、销售机构、服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。（4）侵占、挪用基金财产。（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第6题：

    下列属于基金信息披露禁止行为的有（）。

    • A、对基金业绩进行预测
    • B、违规承诺收益
    • C、诋毁其他基金管理人
    • D、登载基金过往业绩

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为包括（）。

    • A、对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月
    • B、对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
    • C、对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月
    • D、对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示）的排名期间少于3个月

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    问答题
    简述基金管理人的禁止性行为。

    正确答案：
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。
    A

    基金管理人将本基金投资于其他基金

    B

    基金管理人从事证券信用交易

    C

    基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资

    D

    基金管理人从事证券信贷业务

    E

    基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于上述禁止行为的是（）。
    A

    运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

    B

    向基金管理人出资

    C

    从事承担无限责任的投资

    D

    承销证券


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金从业人员禁止下列（ ）行为。Ⅰ.兼任基金托管人的职务Ⅱ.兼任其他基金管理人的职务Ⅲ.兼任基金公司实际控制人的职务Ⅳ.从事损害和基金份额持有人利益的证券交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于股权投资基金管理人禁止性行为的是（）。
    A

    违反国家宏观政策或者产业政策的投资

    B

    股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产

    C

    从事承担无限责任的投资

    D

    违规向他人贷款或者提供担保


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（ ）。

    A．投资于其他基金

    B．从事证券信贷业务

    C．从事证券信用交易

    D．资金拆借业务


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    根据我国现有关规定，基金投资的禁止行为包括（ ）。 A．基金投资某1家公司发行的证券，占有该证券总额的8％ B．基金托管人从事的国债投资 C．基金之间相互投资 D．基金管理人从事资金拆借业务


    正确答案：BCD

  • 第15题：

    (2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。

    A.承销证券
    B.从事承担无限责任的投资
    C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
    D.向基金管理人出资

    答案：C
    解析：
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券。（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。（3）从事承担无限责任的投资。（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外。（5）向基金管理人、基金托管人出资。（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第16题：

    基金托管人对基金管理人的监督包括（）。

    A:投资对象
    B:基金投资禁止行为
    C:基金投融资比例
    D:基金投资范围

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金托管人对基金管理人监督的主要内容是：①对基金投资范围、投资对象的监督；②对基金投融资比例的监督；③对基金投资禁止行为的监督；④对参与银行间同业拆借市场交易的监督；⑤对基金管理人选择存款银行的监督

  • 第17题：

    基金托管人禁止下列的（）行为。

    • A、从事基金投资
    • B、挪用基金资产
    • C、基金公司信息披露前，泄露有关的信息
    • D、监督基金管理人的投资运作

    正确答案:B,C

  • 第18题：

    下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。

    • A、基金管理人将本基金投资于其他基金
    • B、基金管理人从事证券信用交易
    • C、基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资
    • D、基金管理人从事证券信贷业务
    • E、基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（）。

    • A、投资于其他基金
    • B、从事证券信贷业务
    • C、从事证券信用交易
    • D、资金拆借业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（）。
    A

    投资于其他基金

    B

    从事证券信贷业务

    C

    从事证券信用交易

    D

    资金拆借业务


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    简述基金管理人禁止从事的行为。

    正确答案：
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的禁止行为包括（　　）。
    A

    将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B

    公平地对待其管理的不同基金财产

    C

    向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    D

    侵占、挪用基金财产


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券投资基金法》第二十条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第23题：

    多选题
    基金托管人禁止下列的（）行为。
    A

    从事基金投资

    B

    挪用基金资产

    C

    基金公司信息披露前，泄露有关的信息

    D

    监督基金管理人的投资运作


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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