证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有（）A、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B、最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为C、最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚D、取得基金从业资格的人员不少于30人
题目
证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有（）
- A、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- B、最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
- C、最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
- D、取得基金从业资格的人员不少于30人
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第1题：
以下属于商业银行申请基金销售机构应该具备的条件是( )。
A.资本充足率符合规定
B.最近两年内没有受到行政处罚或刑事处罚
C.负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工的1/2
D.部门管理人员要取得基金从业资格，具备从事基金业务2年以上或其他金融相关机构5年以上的工作经历
答案：ACD
-
第2题：
下列不属于基金经理任职条件的是（ ）。
A.净资产和风险控制指标符合有关规定
B.取得基金从业资格
C.具有3年以上证券投资管理经历
D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
正确答案：A
(P86)基金经理任职应当具备以下条件：取得基金从业资格；通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；具有3年以上证券投资管理经历；没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。 -
第3题：
《证券投资基金销售管理办法》规定了商业银行申请基金销售业务资格应当具备的条件，主要有()。A:有专门负责基金销售业务的部门
B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D:公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/答案：A,C解析：B项应该是最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；D项应该是取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。 -
第4题：
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项答案：C解析：《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格作出规定，要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 -
第5题：
《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有()。A:有专门负责基金代销业务的部门
B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2答案：A,C解析：B项中应该是最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，D项应该是取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2 -
第6题：
根据我国相关法律法规的规定，基金管理公司主要股东应当具备的条件有()。A:注册资本不低于1亿元人民币
B:最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C:没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D:实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币答案：B,C解析：基金管理公司主要股东的注册资本不低于3亿元人民币。故A项所述错误，应排除。B、C两项所述正确，符合题意，当选。D项属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，不符合题意，应排除。故选B、C。 -
第7题：
根据我国法规规定，基金管理公司的主要股东应具备的条件有（ ）。
A.只能从事证券经营业务
B.注册资本不低于3亿元人民币
C.最近1年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为答案：B,D解析：。A项应为从事证券经营、证券投资业务、信托资产管理或者其他金融资产管理。C项应为最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 -
第8题：
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业 务，应当具备下列哪些条件（ ）。
A.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D.经中国证监会核定为创新类证券公司答案：A,C解析：证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具 有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营 证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无 不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人 员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执 行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。 -
第9题：
证券公司申请基金销售业务资格，要求其没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处整改期间，最近（）年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、5
正确答案:C -
第10题：
证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。
- A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
- B、具有不低于人民币5亿元的净资本
- C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
正确答案:C,D -
第11题：
专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。
- A、最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- B、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
- C、主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币
- D、取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
正确答案:A,B,C,D -
第12题：
多选题证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有（）A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
D取得基金从业资格的人员不少于30人
正确答案： C,A解析： 暂无解析 -
第13题：
存在以下（ ）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C．违法违规行为被监管机构调查
D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
正确答案：C
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第14题：
申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件，下列说法错误的是。（ ）A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；
B.最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；
C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。答案：C解析：近—年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； -
第15题：
基金经理的任职应具备的条件有（ ）。
A.取得基金从业资格
B.具有5年以上证券投资管理经历
C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚答案：A,C,D解析：基金经理的任职应具备以下条件： (I)取得基金从业资格；（2)通过中国证监会或者 其授权机构组织的证券投资法律知识考试；（3)具 有3年以上证券投资管理经历；（4)没有《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、 监事、经理和基金从业人员的情形；（5)最近3年 没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门 的行政处罚。 -
第16题：
关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有()。A:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B:财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C:有专门负责基金代销业务的部门
D:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历答案：A,C,D解析：B项财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。 -
第17题：
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有()。A:取得基金从业资格
B:通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C:最近一年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D:具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历答案：A,B,D解析：申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。 -
第18题：
《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有()。A:有专门负责基金代销业务的部门
B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3答案：A,C解析：《证券投资基金销售管理办法》第九条规定：“商业银行申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：①资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；②有专门负责基金代销业务的部门；③财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；④具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；⑥有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度；⑧公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2；部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历；⑨中国证监会规定的其他条件。 -
第19题：
存在（ ）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项答案：C解析：《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销 业务资格作出规定，要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 -
第20题：
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格，需满足最近（）年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。
- A、2
- B、5
- C、3
- D、1
正确答案:C -
第21题：
商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有（）。
- A、资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
- B、有专门负责基金代销业务的部门
- C、最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- D、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。
- A、有专门负责基金代销业务的部门
- B、财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C、资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
- D、公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3
正确答案:A,C -
第23题：
（）申请基金代销资格时，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
- A、商业银行
- B、证券公司
- C、证券投资咨询机构
- D、专业基金销售机构
正确答案:B