中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）A、销售金融产品B、融资融券、柜台交易C、仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的D、投资顾问、资产管理

题目

中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）

  • A、销售金融产品
  • B、融资融券、柜台交易
  • C、仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的
  • D、投资顾问、资产管理
相似考题

1.证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。（ ）

2.“公允价值变动损益”科目核算企业为交易目的持有的债券投资、股票投资、基金投资、权证投资等交易性金融资产的公允价值。 ( )A．正确B．错误

3.“公允价值变动损益”科目核算企业为交易目的持有的债券投资、股票投资、基金投资、权证投资等交易性金融资产的公允价值。（ ）

4.广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，具体包括( )．（1分）A．公司融资、并购顾问B．股票和债券等金融产品的销售和交易c．资产管理D．风险投资业务

更多“中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）A、销售金融产品B、融资融券、柜台交易C、仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的D、投资顾问、资产管理”相关问题

  • 第1题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（ ）规定的必备条款的融资融券业务合同。 A．证券公司 B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会 D．证券交易所


    正确答案：B
    【考点】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。

  • 第2题：

    证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
    ①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
    ②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况
    ③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
    ④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?

    A：①②④
    B：①②③④
    C：①②③
    D：③④

    答案：B
    解析：

  • 第3题：

    存款利息收入是指()。

    A:基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价
    B:在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入
    C:基金将资金存入银行或者中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入
    D:基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形式的应计入当期损益的利得或损失

    答案：C
    解析：
    存款利息收入指基金将资金存入银行或中国证券登记结算有限责任公司所获的利息收入。故选C。

  • 第4题：

    狭义的投资()银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。()


    答案：错
    解析：
    题干中所述为广义的投资银行业的定义。

  • 第5题：

    根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（ ）。
    ①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险
    ②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格
    ③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度
    ④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查融资融券业务交易风险揭示书的基本内容，一共13点。以上都属于。

  • 第6题：

    融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？（）

    • A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
    • B、以上答案均正确
    • C、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。D、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。

    • A、证券公司
    • B、中国证券业协会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、证券交易所

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。

    • A、证券公司
    • B、中国证券业协会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第9题：

    判断题
    交易性金融资产主要是指企业为了近期内出售而持有的金融资产，主要包括股票、基金等，不包括债券投资。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）
    A

    销售金融产品

    B

    融资融券、柜台交易

    C

    仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的

    D

    投资顾问、资产管理


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于融资融券交易，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    投资者向证券公司缴纳的保证金只能是现金

    B

    在融资交易中，投资者信用账户内融资买入的证券及其他资金证券，整体作为其对证券公司所负债务的担保物

    C

    融资交易和融券交易都具有杠杆特性

    D

    广义的融资融券交易还包括转融通交易


    正确答案： C
    解析：
    投资者向证券公司提交的保证金可以是现金或者可充抵保证金的证券。

  • 第12题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。
    A

    银行存款

    B

    股票、债券

    C

    黄金、理财产品

    D

    基金、期货权益


    正确答案： D,B
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第34条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。

  • 第13题：

    “交易性金融资产”科目核算企业为交易目的持有的（ ）。

    A．债券投资

    B．股票投资

    C．基金投资

    D．外埠存款


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。

    A.中国证券投资基金业协会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.证券交易所

    答案：B
    解析：
    证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第15题：

    广义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。()


    答案：对
    解析：
    投资银行的广义含义涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。

  • 第16题：

    证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括（）等内容

    A:客户的信用证券账户号码
    B:证券代玛
    C:交易单元代玛
    D:融资融券标识

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照证券交易所规定的格式申报。申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代玛、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容

  • 第17题：

    下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（ ）。

    A.交易的决策与执行
    B.与交易有关的登记结算
    C.交易产品风险等级的内部审查
    D.交易产品和投资者的选择

    答案：C
    解析：
    证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定。

  • 第18题：

    融资融券交易与普通证券交易不同的有（）

    • A、投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券
    • B、投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险
    • C、投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出
    • D、融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大

    正确答案:B

  • 第19题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。

    • A、银行存款
    • B、股票、债券
    • C、黄金、理财产品
    • D、基金、期货权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    “交易性金融资产”科目核算企业为交易目的持有的（）。
    A

    债券投资

    B

    股票投资

    C

    基金投资

    D

    外埠存款


    正确答案： A,B
    解析： 交易性金融资产主要是指企业为了近期内出售而持有的金融资产，如企业以赚取差价为目的从二级市场购入的股票、债券、基金等。外埠存款通过其他货币资金核算。

  • 第21题：

    单选题
    证券公司开展融资融券业务，应当经()核准。
    A

    中国证券投资基金业协会

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    证券交易所


    正确答案： C
    解析： 证券公司开展融资融券业务，应当经中国证监会核准。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（  ）。I.证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度II.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
    A

    I、II、Ⅳ

    B

    I、II、III、Ⅳ

    C

    I、II、III

    D

    III、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据股票期权投资者适当性管理制度，期货公司应当（　　）。
    A

    不接受不符合投资者适当性标准的客户从事股票期权交易

    B

    对客户实施交易权限分级管理

    C

    积极推荐各层级客户参与期权交易，促进期权交易的发展

    D

    向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险


    正确答案： A,C
    解析：
    根据上海证券交易所《期货公司参与股票期权业务指南》，期货公司应严格执行股票期权投资者适当性管理制度，向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险，对客户的适当性进行评估，并对客户实施交易权限分级管理。期货公司不得接受不符合投资者适当性标准的客户从事股票期权交易。

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