下列关于机构自查频率不正确的有（）。A、每旬由营业主管组织一次重点或专项自查B、每月对暂收暂付款挂账情况进行一次清理C、每季由机构负责人和主管组织一次重点自查D、每年组织一次全面自查

题目

下列关于机构自查频率不正确的有（）。

  • A、每旬由营业主管组织一次重点或专项自查
  • B、每月对暂收暂付款挂账情况进行一次清理
  • C、每季由机构负责人和主管组织一次重点自查
  • D、每年组织一次全面自查
相似考题

1.关于超声波，下列说法正确的是A、频率越高则分辨力越高B、频率越高则组织对其吸收越少C、频率越高则穿透力越好D、频率越高则波长越长E、以上都不正确

2.自查内容应包括集团、产险、寿险、资产管理、中介等五大类保险机构的各个管理层级，经营的各个管理环节和风险点，各类、各级机构均要()自查，自查内容应包括但不限于本通知所要求的内容。A.30%B.50%C.80%D.100%

3.关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度 B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容 C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。 D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。

4.关于磁罗经的使用保养，下列说法不正确的是()。A.新装罗经必须在消除自查后才能使用B.消除自查后不得移动自差消除器的位置C.平时不准随意拆卸罗盆D.不得随意排除罗盆内气泡

更多“下列关于机构自查频率不正确的有（）。”相关问题

  • 第1题：

    下列属于与承销业务有关的自查内容的有()。

    A:承销业务的基本情况
    B:合规性自查
    C:存在的问题分析
    D:内部管理措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会非现场检查的与承销业务有关的自查内容有：承销业务的基本情况、合规性自查、存在的问题分析、内部管理措施。

  • 第2题：

    经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。

    A.月
    B.季
    C.半年
    D.年

    答案：C
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第3题：

    关于自查自纠结案审批表局长审批的填写，下列说法正确的是（）

    • A、可以修改税务稽查疑点
    • B、可以修改自查自纠情况
    • C、可以修改稽查意见
    • D、可以修改审批意见

    正确答案:D

  • 第4题：

    银行业金融机构自查发现案件如何确认？


    正确答案: （一）发生案件的银行业金融机构及其上级机构应对该案件是否属于自查发现提出意见。监管机构应对银行业金融机构提出的意见进行确认。
    （二）发生案件的银行业金融机构，在第一次向上级机构报告和按照报告制度向监管机构报告案件时，认为该案件属于自查发现的，应同时提出“本案系自查发现案件的报告”。报告应详细叙述自查发现案件的背景和过程，并提出本机构的意见，经本机构领导层集体研究通过，由主要负责人签署并加盖公章后上
    报。
    （三）发生案件的银行业金融机构，在第一次报告案件时，未提出该案件属于自查发现的案件，而是在案件查处的后续报告中提出的，应在“本案系自查发现案件的报告”中着重说明延后提出的原因。
    （四）上级银行业金融机构接到发案机构随案件报告报来的“本案系自查发现案件的报告”后，应在2个工作日内完成审查工作，必要时应责成有关部门实地审核，并得出相应结论。对审查（审核）确系自查发现案件的，由审查（审核）的银行业金融机构向负责监管发案银行业金融机构的监管机构报告。
    （五）负责监管发案银行业金融机构的监管机构接到报告后，应在5个工作日内完成核查工作。对银行业金融机构所提意见无异议的，应予肯定回复；有疑问的，应要求补充说明；认为不属于自查发现案件的，应说明否定理由予以退回。监管机构在5个工作日内未完成核查工作的，应通知银行业金融机构延后回复，但延后不得超过5个工作日。
    （六）监管机构在核查工作中，对百万元以上案件、发案银行业金融机构一年之内第二次及以上发生的案件、地市级银行业金融机构（含相当级别）一年之内有三个及以上分支机构发生的同质同类案件、延后提出自查发现的案件以及有疑问的案件，应重点核查，并应视情况实地核查。由银监分局核查的，应向银监局报备；由中小银行跨地区设立的分支机构属地监管机构核查的，应知会该分支机构的法人监管机构。
    （七）银监局按照有关规定向银监会报告大案要案等重大突发事件时，如果认为该案是自查发现的案件，应附报有关材料。

  • 第5题：

    关于磁罗经的使用保养，下列说法不正确的是（　）。

    • A、新装罗经必须在消除自查后才能使用 
    • B、消除自查后不得移动自差消除器的位置 
    • C、平时不准随意拆卸罗盆 
    • D、不得随意排除罗盆内气泡

    正确答案:D

  • 第6题：

    关于自查自纠结案审批表的填写，以下说法正确的有（）

    • A、可以录入税务稽查疑点
    • B、可以录入自查自纠情况
    • C、可以录入稽查意见
    • D、可以选择是否消除疑点

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。

    • A、自查发现问题并主动上报的
    • B、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）
    • C、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）
    • D、自查发现问题且已努力采取整改措施的

    正确答案:B

  • 第8题：

    人民银行开展的关于银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构《条例》贯彻落实情况的自查主要包括（）。

    • A、全面自查
    • B、认真整改
    • C、制度报备
    • D、深入总结
    • E、检查准备

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    下列选项中属于小金库治理试点的处理原则的是（）。

    • A、自查查出的问题，从轻从宽处理
    • B、自查自纠不力，走过场的
    • C、分支机构、营业网点较多的
    • D、内部控制、财务内控薄弱的

    正确答案:A

  • 第10题：

    问答题
    银行业金融机构自查发现案件的情形有哪几种？

    正确答案： （一）在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。（二）在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
    （三）业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
    （四）在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
    （五）在上级机构组织的全面检查、专项检查或上级机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
    （六）银行业金融机构按照银行业监管机构（以下简称监管机构）的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
    （七）作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件。
    （八）其他情形自查发现的案件。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构要充分认识自查工作的重要性，对自查及整改情况进行深入总结，保证自查工作取得实效。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于超声波，下列说法正确的是（）。
    A

    频率越高则分辨力越高

    B

    频率越高则组织对其吸收越少

    C

    频率越高则穿透力越好

    D

    频率越高则波长越长

    E

    以上都不正确


    正确答案： A
    解析： 超声的频率越高，分辨力越好，组织对它的吸收越多，穿透力就越差；相反，频率越低的超声，分辨力越差，组织吸收少，穿透力较好。

  • 第13题：

    下列属于证券公司自查内容的有()。

    A:承销业务基本情况
    B:合规性自查
    C:内部管理措施
    D:对发行人的检查

    答案：A,B,C
    解析：
    与承销业务有关的自查内容包括：(1)承销业务的基本情况；(2)合规性自查；(3)存在的问题分析；(4)内部管理措施。

  • 第14题：

    关于信道与频率下列叙述不正确的是（）。

    • A、每一信道号都对应一对收发频率
    • B、同一信道的收发频率可以不同也可以相同
    • C、国际遇险与安全信道收发频率相同
    • D、船舶间通信信道收发频率不同

    正确答案:D

  • 第15题：

    各级机构编制管理机关应当每年组织行政机构、事业单位开展机构编制管理自查自纠.关于此处提及的自查自纠工作，如下表述中正确的是（）

    • A、各级机构编制管理机关应将有关情况报告同级人民政府和上下级机构编制管理机关
    • B、自查自纠工作过程中，遇有重要情况，各级机构编制管理机关可以随时报告
    • C、各级机构编制管理机关可以根据需要对有关单位的机构编制管理情况进行评估
    • D、自查自纠工作过程中，遇有重要情况，各级机构编制管理机关可以定时报告

    正确答案:B,C

  • 第16题：

    银行业金融机构自查发现案件的情形有哪几种？


    正确答案: （一）在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。（二）在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
    （三）业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
    （四）在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
    （五）在上级机构组织的全面检查、专项检查或上级机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
    （六）银行业金融机构按照银行业监管机构（以下简称监管机构）的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
    （七）作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件。
    （八）其他情形自查发现的案件。

  • 第17题：

    自查自纠案件的步骤有（）

    • A、自查自纠通知书
    • B、自查自纠通知书局长审批
    • C、自查自纠结果录入
    • D、自查自纠结案申报局长审批

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    下列各项中，属于《纳税评估拟办意见书》的内容有（）等。

    • A、评估对象名称
    • B、建议自查事项
    • C、建议补申报税款
    • D、不自查补申报相应的后果

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构要充分认识自查工作的重要性，对自查及整改情况进行深入总结，保证自查工作取得实效。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    依据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村中小金融机构按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    多选题
    人民银行开展的关于银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构《条例》贯彻落实情况的自查主要包括（）。
    A

    全面自查

    B

    认真整改

    C

    制度报备

    D

    深入总结

    E

    检查准备


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于磁罗经的使用保养，下列说法不正确的是（　）。
    A

    新装罗经必须在消除自查后才能使用 

    B

    消除自查后不得移动自差消除器的位置 

    C

    平时不准随意拆卸罗盆 

    D

    不得随意排除罗盆内气泡


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于机构自查频率不正确的有（）。
    A

    每旬由营业主管组织一次重点或专项自查

    B

    每月对暂收暂付款挂账情况进行一次清理

    C

    每季由机构负责人和主管组织一次重点自查

    D

    每年组织一次全面自查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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