中小金融机构屡屡发生同质同类案件的属从轻追究责任的情况。（）

第1题：

第2题：

第3题：

对银监会已进行过风险提示，银行业金融机构又发生同质同类案件的，不但要追究其案件责任，还要追究其落实风险不到位的责任。

正确答案:正确

第4题：

对银监会已进行过风险提示，银行业金融机构又发生同质同类案件的，不但要追究其案件责任，还要追究其（）责任。

正确答案:落实风险提示不到位

第5题：

下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从轻、减轻追究相关人员责任的情况（）

• A、决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
• B、在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的
• C、省、市（地）辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件，县（市，含）以下机构年度内发生案件2次以上的
• D、发生案件后，不采取积极措施挽回影响和损失，或隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的

正确答案:B

第6题：

银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（）。

• A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
• B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
• C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作发生案件的
• D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

正确答案:A,B,C,D

第7题：

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理？（）

• A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
• B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
• C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
• D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
• E、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

正确答案:A,B,C,D,E

第8题：

按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对自查发现的案件，对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，必须严格按照“一案四问责”和“上追两级”的要求落实责任追究。以下情况，应从重追究相关人员责任，错误的是（）。

• A、省、市（地）辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件，县（市，含）以下机构年度内发生案件1次以上的
• B、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒的
• C、发生案件后，不采取积极措施挽回影响和损失，或隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的
• D、案件引发支付风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重的

正确答案:A,B

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

深入剖析重大案件和典型案例，及时进行风险提示，举一反三，防止（）案件多次发生。

• A、同质
• B、同类
• C、同性
• D、同质同类

正确答案:D

第15题：

对被动发现的案件，以及反复发生的同质同类案件，必须严格按照“一案四问”、“上追两级”、“双线问责”的要求落实责任。

正确答案:正确

第16题：

按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的农村中小金融机构从业人员，包括（）。

• A、案件当事人
• B、直接责任人
• C、间接责任人
• D、或有责任人

正确答案:B,C

第17题：

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）

• A、监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
• B、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
• C、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
• D、发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的

正确答案:A,B,C

第18题：

《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的农村中小金融机构从业人员，包括（）、（）。

正确答案:直接责任人；间接责任人

第19题：

《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，乡镇农村中小法人金融机构发生案件的，给予案件防控第一责任人（）以上处分。

• A、记过
• B、警告
• C、开除
• D、开除留用

正确答案:A

第20题：

农村中小金融机构案件责任追究指导意见所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的农村中小金融机构从业人员，包括：直接责任人、间接责任人。（）

正确答案:正确

第21题：

第22题：

第23题：