商业银行应建立与其（）和业务规模相适应的合规风险管理体系。A、经营范围B、组织结构C、业务规模D、管理形式

题目

商业银行应建立与其（）和业务规模相适应的合规风险管理体系。

  • A、经营范围
  • B、组织结构
  • C、业务规模
  • D、管理形式
相似考题

1.商业银行应当建立与其()相适应的合规风险管理体系。A.经营范围B.员工水平C.组织结构D.业务规模

2.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规文化培育

3.农业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务 规模相适应的合规风险管理体系。( )此题为判断题(对，错)。

4.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应根据业务条线和分支机构的()、()、()、()设立相应的合规管理部门。A、经营范围B、业务规模C、经营水平D、业务范围

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  • 第1题：

    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模适应的合规风险管理体系。

    判断对错


    参考答案：(√)

  • 第2题：

    商业银行应建立与总体发展战略相统一，与本行业务规模、性质和复杂程度相适应的银行账户利率风险管理体系。（ ）


    答案：对
    解析：
    2009年11月，银监会制定发布了《商业银行银行账户利率风险管理指引》，通过明确银行账户利率风险管理体系的整体框架，对银行账户利率风险管理体系、管理技术和方法、利率风险管理的监督与检查分别提出了要求。商业银行应建立与总体发展战略相统一，与本行业务规模、性质和复杂程度相适应的银行账户利率风险管理体系。

  • 第3题：

    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规范相适应的（）。

    A.合规管理目标
    B.内部控制
    C.合规风险管理体系
    D.内部审计部门

    答案：C
    解析：
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规范相适应的合规风险管理体系。

  • 第4题：

    商业银行应建立与其（）相适应的合规风险管体系。

    A.管理目标
    B.经营范围
    C.制度体系
    D.组织结构
    E.业务规模

    答案：B,D,E
    解析：
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管体系。
    考点
    合规管理的流程

  • 第5题：

    商业银行应建立与自身业务性质、规模和复杂程度相适应的声誉风险管理体系。()


    答案：对
    解析：
    2012年6月8日，中国银监会正式发布《商业银行资本管理办法(试行)》，自2013年1月1日开始施行。其中有关声誉风险的评估要求之一是，商业银行应建立与自身业务性质、规模和复杂程度相适应的声誉风险管理体系。

  • 第6题：

    商业银行应建立与其经（）相适应的合规风险管理体系。

    • A、经营范围
    • B、组织结构
    • C、业务规模
    • D、员工人数

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    开发银行应当建立与经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规管理体系，明确专门负责合规管理的部门、岗位以及相应的权限，制定合规管理政策，优化合规管理流程，强化合规培训和合规文化建设。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    商业银行应建立与其（）相适应的合规风险管理体系。
    A

    经营范围

    B

    员工水平

    C

    组织结构

    D

    业务规模


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    商业银行应建立与其（）和业务规模相适应的合规风险管理体系。
    A

    经营范围

    B

    组织结构

    C

    业务规模

    D

    管理形式


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    建立与银行经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系应包括以下（）基本要素
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规风险识别和管理流程

    E

    合规培训与教育制度


    正确答案： D,C
    解析： 建立与银行经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第11题：

    多选题
    商业银行应建立与其经（）相适应的合规风险管理体系。
    A

    经营范围

    B

    组织结构

    C

    业务规模

    D

    员工人数


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于《商业银行合规风险管理指引》，下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B

    商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

    C

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    D

    各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    商业银行应建立与其___相适应的合规风险管理体系。

    A.经营范围

    B.员工水平

    C.组织结构

    D.业务规模


    正确答案：ACD

  • 第14题：

    下列叙述有误的一项是( )。


    A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B.商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

    C.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    D.各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告

    答案：B
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第二十条规定，“商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。”

  • 第15题：

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模没立相应的合规管理部门( )


    答案：对
    解析：
    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。

  • 第16题：

    关于合规管理，下列表述不正确的是（　　）。

    A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
    C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
    D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营

    答案：B
    解析：
    合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

  • 第17题：

    以下不属于商业银行建立流动性风险管理体系应当相适应的是（）。

    • A、员工素质
    • B、业务规模
    • C、复杂程度
    • D、性质

    正确答案:A

  • 第18题：

    农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素：（）

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    商业银行应建立与其（）相适应的合规风险管理体系。

    • A、经营范围
    • B、员工水平
    • C、组织结构
    • D、业务规模

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    单选题
    证券公司应当将信息技术运用情况纳入合规与风险管理体系，为合规管理部门和风险管理部门配备与（　　）相适应的信息技术资源。Ⅰ．业务活动规模Ⅱ．公司发展战略Ⅲ．公司资产规模Ⅳ．业务复杂程度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司应当将信息技术运用情况纳入合规与风险管理体系，为合规管理部门和风险管理部门配备与业务活动规模、复杂程度相适应的信息技术资源，并建立相应的审查、监测和检查机制，确保合规与风险管理覆盖信息技术运用的各个环节。

  • 第21题：

    判断题
    农业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    商业银行应建立与自身业务性质、规模和复杂程度相适应的声誉风险管理体系。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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