银监会及其派出机构监督检查部门对已立案的涉嫌违法行为，由监督检查部门进行（）的调查，收集有关证据；必要时，依法进行现场检查。A、全面B、客观C、公正D、公平

题目

银监会及其派出机构监督检查部门对已立案的涉嫌违法行为，由监督检查部门进行（）的调查，收集有关证据；必要时，依法进行现场检查。

  • A、全面
  • B、客观
  • C、公正
  • D、公平
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1.《银行业监督管理法》赋予银监会及其派出机构的权利包括( )。A．非现场监管权B．现场检查权C．监督管理谈话权D．建议检查监督权E．强制信息披露权

2.银监会及其派出机构对已立案的涉嫌违法行为，由监督检查部门进行全面、综合、客观、公正、的调查，收集有关证据;必要时，依法进行现场检查。此题为判断题(对，错)。

3.中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构进行检查时，经批准可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取有关措施，体现了其采取的监督管理措施是（　　）。A.强制披露 B.审慎性监督管理谈话 C.延伸调查 D.申请冻结涉嫌违法资金

4.根据《中国银监会行政处罚办法》,下列说法正确的是( )。A、监督检查部门在现场检查中发现当事人涉嫌违法、违规行为，情况紧急的，可以先行收集证据再办理立案手续B、当事人违法、违规行为涉嫌犯罪的，经银监会或省级派出机构主要负责人批准后，监督检查部门应当及时移送公安机关或人民检察院C、银监会及其派出机构行政处罚委员会作出行政处罚决定前，可以咨询专家意见D、当事人需要陈述和申辩的，应当在收到行政处罚意见告知书之日起10日内将陈述和申辩的意见，口头或书面告知提交拟作出处罚的银监会或其派出机构

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  • 第1题：

    银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则。银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的（）

    • A、立案
    • B、调查
    • C、提出处罚意见
    • D、执行行政处罚

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    银监会及其派出机构在监督管理过程中或者收到举报、控告材料，发现涉嫌违法行为，经初步审查认为应当给予行政处罚的，由监督检查部门填写（），予以立案。

    • A、立案审批表
    • B、立案申请表
    • C、立案申请书
    • D、立案审批书

    正确答案:A

  • 第3题：

    银监会及其派出机构监督检查部门对已立案的涉嫌违法行为，由监督检查部门进行全面、客观、公正的调查，收集有关证据；必要时，依法进行现场检查。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    银监会及其派出机构在现场检查过程中，发现涉嫌违法行为的，监督检查部门可以先行收集证据，再予以立案。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    我国法律赋予银监会及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及强制信息披露的权力。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则。未经银监会及其派出机构（）审查，不得实施行政处罚。

    • A、负责人或主席会议
    • B、纪检监察部门
    • C、法律部门
    • D、监督检查部门

    正确答案:C

  • 第7题：

    银监会及其派出机构在监督管理过程中或者收到举报、控告材料，发现涉嫌违法行为，经初步审查认为应当给予行政处罚的，由法律事务部门填写立案审批表，予以立案。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    判断题
    银监会及其派出机构在现场检查过程中，发现涉嫌违法行为的，监督检查部门可以先行收集证据，再予以立案。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则。银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的（）
    A

    立案

    B

    调查

    C

    提出处罚意见

    D

    执行行政处罚


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    立案应当填写立案审批表，根据《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》管辖的规定，由（）批准。
    A

    银监会监督检查部门

    B

    银监局

    C

    银监会

    D

    银监分局负责人


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    银监会及其派出机构在现场检查过程中，发现涉嫌违法行为的，监督检查部门不允许先行收集证据，再予以立案。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银监会及其派出机构确定相应职能部门或岗位，负责对商业银行声誉风险管理进行（）。
    A

    监督检查

    B

    评价

    C

    监督和评估

    D

    监测和评估


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银监会及其派出机构在现场检查过程中，发现涉嫌违法行为的，监督检查部门不允许先行收集证据，再予以立案。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    银监会及其派出机构（以下简称银行业监督管理机构）向公安机关、人民检察院移送涉嫌（）案件，适用《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》。

    • A、犯罪
    • B、违法
    • C、违规
    • D、违纪

    正确答案:A

  • 第15题：

    立案应当填写立案审批表，根据《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》管辖的规定，由（）批准。

    • A、银监会监督检查部门
    • B、银监局
    • C、银监会
    • D、银监分局负责人

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    质量技术监督部门对依据监督检查职权或通过（）等途径发现的违法行为线索，应当组织核查，并决定是否立案。

    • A、举报
    • B、投诉
    • C、其他部门移送
    • D、上级部门交办

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    《银行业监督管理法》赋予银监会及其派出机构有权进行（）。

    • A、非现场监管
    • B、现场检查
    • C、监督管理谈话
    • D、强制信息披露

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列对银监会及其派出机构现场检查主体资格说法正确的是（）

    • A、银监会及其派出机构具有现场检查的主体资格
    • B、银监会及其派出机构内设的职能部门不具有现场检查的主体资格
    • C、银监会及其派出机构未经授权不能对保险机构、证券机构开展现场检查
    • D、各级银监部门内设的职能部门既能单独对外实施现场检查，也能代表银监会及其派出机构行使监督检查职能
    • E、银监会派出机构必须在银监会授权的管辖范围内开展现场检查

    正确答案:A,B,C,E

  • 第19题：

    单选题
    银监会及其派出机构在监督管理过程中或者收到举报、控告材料，发现涉嫌违法行为，经初步审查认为应当给予行政处罚的，由监督检查部门填写（），予以立案。
    A

    立案审批表

    B

    立案申请表

    C

    立案申请书

    D

    立案审批书


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《银行业监督管理法》赋予银监会及其派出机构有权进行（）。
    A

    非现场监管

    B

    现场检查

    C

    监督管理谈话

    D

    强制信息披露


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银监会及其派出机构监督检查部门对已立案的涉嫌违法行为，由监督检查部门进行（）的调查，收集有关证据；必要时，依法进行现场检查。
    A

    全面

    B

    客观

    C

    公正

    D

    公平


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列对银监会及其派出机构现场检查主体资格说法正确的是（）
    A

    银监会及其派出机构具有现场检查的主体资格

    B

    银监会及其派出机构内设的职能部门不具有现场检查的主体资格

    C

    银监会及其派出机构未经授权不能对保险机构、证券机构开展现场检查

    D

    各级银监部门内设的职能部门既能单独对外实施现场检查，也能代表银监会及其派出机构行使监督检查职能

    E

    银监会派出机构必须在银监会授权的管辖范围内开展现场检查


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    银监会及其派出机构在监督管理过程中或者收到举报、控告材料，发现涉嫌违法行为，经初步审查认为应当给予行政处罚的，由法律事务部门填写立案审批表，予以立案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 中国银行业监督管理委员会行政处罚办法第17条：银监会及其派出机构在监督管理过程中或者收到举报、控告材料，发现涉嫌违法行为，经初步审查认为应当给予行政处罚的，由监督检查部门填写立案审批表，予以立案。……

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