下列各项中符合有效控制原则的有（）A、为了加强投资控制，公司聘请有实力的咨询公司做投资项目的可行性研究报告，明确投资方案、回报率等内容B、与员工签订协议，规定不得以私人名义经营与公司有关的业务、保守商业秘密等，并规定相应的处罚条款C、企业研究成果的开发应当分步推进，通过试生产充分验证产品性能，在获得市场认可后方可进行批量生产D、资金管理信息系统允许多人用同一用户名在同一个IP地址操作

题目

下列各项中符合有效控制原则的有（）

  • A、为了加强投资控制，公司聘请有实力的咨询公司做投资项目的可行性研究报告，明确投资方案、回报率等内容
  • B、与员工签订协议，规定不得以私人名义经营与公司有关的业务、保守商业秘密等，并规定相应的处罚条款
  • C、企业研究成果的开发应当分步推进，通过试生产充分验证产品性能，在获得市场认可后方可进行批量生产
  • D、资金管理信息系统允许多人用同一用户名在同一个IP地址操作
相似考题

1.投资决策业务控制的主要内容包括( )。Ⅰ.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录Ⅳ.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ

2.证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。 ①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度 ②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况 ③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定 ④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?A：①②④ B：①②③④ C：①②③ D：③④

3.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（ ）?A：另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款 B：另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策 C：另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆 D：另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算 B：另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。 C：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为： D：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

4.在以下关于投资业务内部控制的说法中，符合财政部《内部会计规范——对外投资》要求的是（ ）。A．单位应当通过投资合同的签订、投资计划的编制与实施等对资产投出业务实施控制B．单位应针对不同的投资种类和方式拟定一套共同的管理方法，以加强对持有投资项目的安全完整、会计核算等环节的统一控制C．单位应当加强对外投资处置的控制，对投资收回、转让、核销等的授权批准程序作出明确的规定D．为确保对外投资决策合理，应当对投资建议的提出、分析、论证、立项、可行性研究、评估、决策等作出明确的规定

更多“下列各项中符合有效控制原则的有（）A、为了加强投资控制，公司聘请有实力的咨询公司做投资项目的可行性研究报告，明确投资方案、回报率等内容B、与员工签订协议，规定不得以私人名义经营与公司有关的业务、保守商业秘密等，并规定相应的处罚条款C、企业研究成果的开发应当分步推进，通过试生产充分验证产品性能，在获得市场认可后方可进行批量生产D、资金管理信息系统允许多人用同一用户名在同一个IP地址操作”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。
    ①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容
    ②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
    ③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
    ④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容

    A.①③
    B.①④
    C.②③
    D.②④

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。 在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。

  • 第2题：

    属于期货公司资产管理业务的操作有（ ）。

    A.期货公司用自有资金进行金融衍生品投资
    B.期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在股票市场进行投资
    C.期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在金融衍生品市场上进行投资，并收取报酬
    D.期货公司用自有资金进行股票投资

    答案：B,C
    解析：
    资产管理业务的投资范围包括：（1）期货、期权及其它金融衍生品（2）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等（3）中国证监会认可的其他投资品种。

  • 第3题：

    属于期货公司资产管理业务的操作有（ ）。

    A、期货公司用自有资金进行金融衍生品投资
    B、期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在股票市场进行投资
    C、期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在金融衍生品市场上进行投资，并收取报酬
    D、期货公司用自有资金进行股票投资

    答案：B,C
    解析：
    资产管理业务的投资范围包括：（1）期货、期权及其它金融衍生品（2）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等（3）中国证监会认可的其他投资品种。

  • 第4题：

    下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。

    A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
    B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
    C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
    D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

    答案：C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。

  • 第5题：

    为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。
    Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
    Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
    Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排
    Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的公正性


    A.Ⅰ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十一条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。

  • 第6题：

    下列各项中符合有效控制原则的有（）

    • A、为了加强投资控制，公司聘请有实力的咨询公司做投资项目的可行性研究报告，明确投资方案、回报率等内容
    • B、与员工签订协议，规定不得以私人名义经营与公司有关的业务、保守商业秘密等，并规定相应的处罚条款
    • C、企业研究成果的开发应当分步推进，通过试生产充分验证产品性能，在获得市场认可后方可进行批量生产
    • D、资金管理信息系统允许多人用同一用户名在同一个IP地址操作

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    一般情况下，属于咨询工程师任务的是（）。

    • A、对项目的建设内容、建设规模、产品方案、工程方案、技术方案、厂址布置、污染处理方案等进行比选，完成相应报告
    • B、对投资方向和内容做初步构想
    • C、根据项目建设规模、建设内容和国家有关规定对项目进行决策或报请有关部门审批
    • D、组织对工程项目建议书和可行性研究报告进行评审

    正确答案:A

  • 第8题：

    按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，信托投资公司运用固有资金或者信托资金进行证券投资，应当遵循组合投资、分散风险的原则，并依据《关于进一步加强信托投资公司监管的通知》（银监发〔2004〕46号）等规定，必须事先制定投资比例和投资策略，确立（）。

    • A、风险系数
    • B、风险止损点
    • C、可能的损失限额
    • D、风险原则

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    股份公司定向增发的特定对象包括（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ．公司董事、员工
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    定向增发是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。公司可以对认购者的持股期限有所限制。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。

  • 第10题：

    多选题
    下列说法中，符合资金活动内部控制要求的有（　　）。
    A

    重大筹资、投资方案应当形成可行性研究报告，企业可以聘请具有相应资质的专业机构进行可行性研究

    B

    重大筹资、投资方案，应当按照规定的权限和程序实行集体决策或者联签制度

    C

    筹资、投资方案发生重大变更的，应当重新进行可行性研究并履行相应审批程序

    D

    企业不得账外设账，严禁收款不入账、设立“小金库”


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构经营（　　）等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。
    A

    证券自营

    B

    证券承销与保荐

    C

    证券资产管理

    D

    证券投资咨询


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司分支机构监管规定》第十五条第二款规定，分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。

  • 第12题：

    单选题
    股份公司定向增发的特定对象包括（）。Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ.公司董事、员工
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列属于期货公司资产管理业务的操作有（）。

    A.期货公司用自有资金进行金融衍生品投资
    B.期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在股票市场进行投资
    C.期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在金融衍生品市场上进行投资，并收取报酬
    D.期货公司用自有资金进行股票投资

    答案：B,C
    解析：
    资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。期货公司资产管理业务的投资范围包括：①期货、期权及其他金融衍生品；②股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；③中国证监会认可的其他投资品种。

  • 第14题：

    下列有关投资者保护制度的表述中，正确的有（ ）。

    A.投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任
    B.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任
    C.投资者与证券公司发生证券业务纠纷，投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝
    D.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝

    答案：B,D
    解析：
    “证券公司自证清白制度”和“强制调解制度”是对“普通”投资者的加强保护，并不适用于专业投资者。

  • 第15题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，正确的是（ ）。

    A、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
    B、期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
    C、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
    D、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货
    公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关
    信息。

  • 第16题：

    内部审计师计划对有关投资于新型金融工具的内部控制充分性实施审计，以下哪项不属于该项审计业务的内容？( )

    A.确定公司是否有相关政策来规定财务主管承担的风险，以及允许其投资的金融工具的类型
    B.确定管理层对投资于复杂金融工具进行监督的程度
    C.与类似组织比较，确定本公司获得的投资回报率是高还是低
    D.确定财务主管用于监控投资风险的控制措施的性质

    答案：C
    解析：
    C正确。尽管这可能是应该了解的信息，但没有必要与其他组织的投资回报进行比较。实际上，一些财务投资丑闻表明这样的比较会导致误解，因为高回报来自高风险。此外，这不是对控制充分性的测试。

  • 第17题：

    境内企业借用的外债资金，可用于自身经营范围内的货物与服务贸易支出，以及规定范围内的金融资产交易。用于金融资产交易的，以下符合规定的是：（）

    • A、允许通过借新还旧等方式进行债务重组，但外债资金不得办理结汇
    • B、允许通过新建企业、购买境内外企业股份等方式进行股权投资，可原币划转但不得办理结汇，且债务人的股权投资符合其经营范围
    • C、除外商投资租赁公司、外商投资小额贷款公司外，不得用于放款
    • D、外债资金可以用于抵押或质押

    正确答案:D

  • 第18题：

    在投资建设项目的实施中，投资控制的任务是对建设全过程的投资费用负责，是要严格按照批准的可行性研究报告中规定的（）等进行建设，努力把项目投资控制在计划值以内。

    • A、相应的工程投资目标值
    • B、建设标准
    • C、建设进度
    • D、建设规模
    • E、建设内容

    正确答案:A,B,D,E

  • 第19题：

    省联社资金业务管理办法规定，县级行社债券投资业务应严控（），不得与证券公司、信托公司、投资公司、金融租赁公司、基金公司、企业财务公司以及内控制度不健全的机构进行债券回购等融资业务操作；更不能通过上述机构代理，进行债券投资或以债券投资名义在上述机构滞留资金。

    • A、信用风险
    • B、流动性风险
    • C、操作风险
    • D、市场风险

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    证券公司借入次级债务应当符合（）条件。

    • A、借入资金有合理用途
    • B、次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
    • C、净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
    • D、次级债务合同条款符合证券公司监管规定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（  ）。
    A

    期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

    B

    期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

    C

    期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

    D

    期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    省联社资金业务管理办法规定，县级行社债券投资业务应严控（），不得与证券公司、信托公司、投资公司、金融租赁公司、基金公司、企业财务公司以及内控制度不健全的机构进行债券回购等融资业务操作；更不能通过上述机构代理，进行债券投资或以债券投资名义在上述机构滞留资金。
    A

    信用风险

    B

    流动性风险

    C

    操作风险

    D

    市场风险


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是（  ）。
    A

    公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

    B

    公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离

    C

    公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

    D

    公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    下列各项中符合有效控制原则的有（）
    A

    为了加强投资控制，公司聘请有实力的咨询公司做投资项目的可行性研究报告，明确投资方案、回报率等内容

    B

    与员工签订协议，规定不得以私人名义经营与公司有关的业务、保守商业秘密等，并规定相应的处罚条款

    C

    企业研究成果的开发应当分步推进，通过试生产充分验证产品性能，在获得市场认可后方可进行批量生产

    D

    资金管理信息系统允许多人用同一用户名在同一个IP地址操作


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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