某商业银行支行原行长李某因工作调动，按要求对文件、资料进行清理，李某应该（）。A、只将“红头文件”整理归档即可B、将个人使用和管理的涉密载体全部清理，退还原工作单位C、整理后的各类资料可以与报纸一起出售D、将个人使用和管理的各类载体全部清理，退还原工作单位
题目
某商业银行支行原行长李某因工作调动，按要求对文件、资料进行清理，李某应该（）。
- A、只将“红头文件”整理归档即可
- B、将个人使用和管理的涉密载体全部清理，退还原工作单位
- C、整理后的各类资料可以与报纸一起出售
- D、将个人使用和管理的各类载体全部清理，退还原工作单位
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第1题：
李某和王某系邻居，二人因琐事发生口角，李某当众对王某进行侮辱。王某到人民法院控告李某，但在人民法院审理过程中，李某又与王某重归于好，王某要求撤诉。对此，人民法院应当：A:对李某宣告无罪
B:终止审理
C:撤销案件
D:驳回起诉答案：B解析：根据《刑事诉讼法》第15条规定，对依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的，已经追究的，应当撤销案件，或者不起诉，或者终止审理，或者宣告无罪。据此，对处于审判阶段的案件，如果属于告诉才处理的案件，被害人撤回告诉的，人民法院可以裁定准许并结案，对案件终止审理。 -
第2题：
共用题干
2013年3月，某商业银行按照财政部要求，决定在全行系统展开《会计法》执行情况检查。在检查中发现该银行下属支行行长李某、副行长胡某、财会科长罗某利用联行清算系统存在的漏洞，将C支行的资金划转到有李某等人控制的D企业名下，再从D企业的银行账户划转到境外由李某等人控制的公司账户。经查实C支行负责清算业务的会计张某早就知道C支行几年来在联行系统中存在很不正常的巨额汇差，怀疑与李某等人有关，但考虑到李某是自己的直接领导，摄于李某的地位和权威，认为多一事不如少一事，便没有声张，听之任之，直至案发。要求：根据以上资料，回答下列问题。下列关于会计职业道德规范的表述中不正确的是()。
A、爱岗敬业是会计职业道德的基础
B、诚实守信是会计职业道德的内在要求
C、廉洁自律是会计职业道德的精髓
D、客观公正是会计职业道德的理想目标答案：B,C解析：本题考核会计职业道德的作用。会计职业道德的作用有：是实现会计目标的重要保证；是规范会计行为的基础；是对会计法律制度的重要补充；是会计人员提高素质的内在要求。
本题考核会计职业道德规范的主要内容。张某没有实事求是，依法办事，违背了客观公正、坚持准则的原则。
本题考核廉洁自律。
本题考核强化服务。
本题考核会计职业道德。诚实守信是会计职业道德的精髓，廉洁自律是会计职业道德的内在要求。 -
第3题：
共用题干
2013年3月，某商业银行按照财政部要求，决定在全行系统展开《会计法》执行情况检查。在检查中发现该银行下属支行行长李某、副行长胡某、财会科长罗某利用联行清算系统存在的漏洞，将C支行的资金划转到有李某等人控制的D企业名下，再从D企业的银行账户划转到境外由李某等人控制的公司账户。经查实C支行负责清算业务的会计张某早就知道C支行几年来在联行系统中存在很不正常的巨额汇差，怀疑与李某等人有关，但考虑到李某是自己的直接领导，摄于李某的地位和权威，认为多一事不如少一事，便没有声张，听之任之，直至案发。要求：根据以上资料，回答下列问题。会计人员运用会计知识理论为单位决策层、政府部门、投资人等提供真实、可靠的会计信息体现的是()的会计职业道德规范。
A、参与管理
B、诚实守信
C、提高技能
D、强化服务答案：D解析：本题考核会计职业道德的作用。会计职业道德的作用有：是实现会计目标的重要保证；是规范会计行为的基础；是对会计法律制度的重要补充；是会计人员提高素质的内在要求。
本题考核会计职业道德规范的主要内容。张某没有实事求是，依法办事，违背了客观公正、坚持准则的原则。
本题考核廉洁自律。
本题考核强化服务。
本题考核会计职业道德。诚实守信是会计职业道德的精髓，廉洁自律是会计职业道德的内在要求。 -
第4题：
资料
某商业银行内部审计部门成立审计组，对下属某支行的票据业务进行审计。审计人员发现该支行存在以下情况：
1.该支行行长王某已在该支行担任行长6年，目前分管对公信贷业务和会计结算业务。2.该支行柜台经理的任免、工资奖金的核定等由该支行直接管理，且该支行柜台经理4年来未进行过轮换。
3.A企业是该支行的主要客户，双方业务合作以存款业务和银行承兑汇票贴现业务为主，但也有部分票据不办理贴现，委托银行进行到期托收。
4.王某将A企业总经理的亲属李某安排在该支行从事客户经理工作。在办理贴现业务时，王某和李某直接到企业收取银行承兑汇票，审计发现有部分票据被背书人为空白。
5.对于企业委托到期托收、未办理贴现的票据，此前由客户经理进行手工台账登记后交由柜台经理保管，最近一年多来则由支行行长王某亲自保管。
6.最近一年来未见银行对保管票据进行查库的记录。
7.最近半年，A企业未将对账单返回给银行，银行不掌握与A企业的对账情况。（注：按照银行管理要求，银行的重要岗位人员应定期交流和轮岗。）
要求请根据审计人员发现的上述情况，指出该支行存在哪些内部控制缺陷？答案：解析：该支行存在的内部控制缺陷有：
(1)支行负责人岗位轮换不及时。通常，银行的支行行长应安排定期轮岗。
(2)职责分工不合理。通常，分管业务和分管会计结算的行长不应为同一人。
(3)重要岗位的轮岗不到位。银行的柜台经理应定期安排轮岗。
(4)业务回避制度未有效执行。客户经理李某不应办理其亲属所在企业的相关业务。
(5)对于背书为空白的票据没有严格要求填写被背书人，可能导致票据为他人使用，风险隐患较大。
(6)应收票据作为未来收取款项的重要凭据，银行代为管理时应实行统一保管，而不应由支行行长私自保管。
(7)对于库存票据，应定期进行查库并做记录。
(8)对于对账情况异常，应查明原因。 -
第5题：
2017年1月26日17时许，某县何坝镇村民林某为小孩过满月，邀请同村罗某、李某等十余人在家聚会。21时许，罗某、李某因相互劝酒发生口角后，罗某打了李某背部一拳，致李某滑倒在地扭伤脚踝。随后，李某拨打110报警。
民警在初步了解现场情况后，按规定开展调查工作。下列不应采取的工作做法是：A.将伤者李某送往县医院救治
B.对林某进行询问调查
C.对罗某进行强制传唤
D.对现场进行勘验、检查答案：C解析：本题考查的是行政执法基础知识。根据《公安机关办理行政案件的程序规定》第五十三条：对无正当理由不接受传唤或者逃避传唤的违反治安管理、消防安全管理、出境入境管理的嫌疑人以及法律规定可以强制传唤的其他违法嫌疑人，经公安派出所、县级以上公安办案部门或者出入境边防检查负责人批准，可以强制传唤。强制传唤时，可以依法使用手铐、警绳等约束性警械。公安应当将传唤的原因和依据告知被传唤人，并通知其家属。本题中罗某不符合强制传唤的情形，因此本题选择C。选项A，李某受伤，本着以人为本的原则，选项本身是正确的，因此A不当选；选项B，林某作为证人，有作证的义务，对林某进行询问调查也是正确的，因此不当选；选项D民警开展调查工作，对现场进行勘验检查，选项本身也是正确的，不当选，因此本题选择C。 -
第6题：
支行有权限进行审批授权的人员（按授权级别由低到高排列）为支行授权员、支行会计主管、支行主管行长、支行行长。
正确答案:错误 -
第7题：
根据《商业银行法》，下列属于商业银行关系人的是（）
- A、甲银行的监事张某的儿子
- B、乙银行的董事王某的远房表弟孙某
- C、丙银行的某信贷业务人员赵某
- D、丁银行行长李某的配偶投资设立的企业
正确答案:A,C,D -
第8题：
李某向王某借款5万元，约定借款期限半年，但未提及是否支付利息。半年后，因李某未如期归还，王某多次催要未果，向法院起诉要求李某还本付息。根据合同法律制度的规定，下列关于支付借款利息的主张中，能够得到法院支持的是（）。
- A、王某要求李某依当地习惯按年利率15％支付借款使用期间的利息
- B、王某要求李某依当地习惯按年利率20％支付逾期还款期间的利息
- C、王某要求李某按同期银行贷款利率支付借款使用期间的利息
- D、王某要求李某按年利率6％支付逾期还款期间的利息
正确答案:D -
第9题：
传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失，记者李某找到他在该支行的一位朋友张某欲进行采访。在这种情况下：（）
- A、张某不应擅自代表所在机构接受新闻媒体采访
- B、张某本着维护所在机构的形象和声誉的原则，应对该传言断然否决
- C、如果李某答应不对外宣传，张某可以将他所知道的情况告诉李某
- D、张某本着诚实守信的原则，有责任对李某将他所知道的情况实话实说
正确答案:A -
第10题：
单选题某商业银行支行原行长李某因工作调动，按要求对文件、资料进行清理，李某应该（）。A只将“红头文件”整理归档即可
B将个人使用和管理的涉密载体全部清理，退还原工作单位
C整理后的各类资料可以与报纸一起出售
D将个人使用和管理的各类载体全部清理，退还原工作单位
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题省直某机关厅长李某工作调动，按规定应对其所使用和保管的文件、资料进行清理。李某应该（）A只将“红头文件”整理清退即可
B将个人使用和保管的涉密载体全部清退给原工作单位，并办理移交手续
C将整理后的各类资料移交给新工作单位
D将个人使用和管理的各类载体全部销毁
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
判断题开户单位要求调阅会计档案，可凭单位证明向原开户支行申请，调阅支行必须填写档案查阅申请书，经支行行长签字后交清算中心经理审批，由支行人员会同总行档案管理员进行查阅。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第13题：
共用题干
2013年3月，某商业银行按照财政部要求，决定在全行系统展开《会计法》执行情况检查。在检查中发现该银行下属支行行长李某、副行长胡某、财会科长罗某利用联行清算系统存在的漏洞，将C支行的资金划转到有李某等人控制的D企业名下，再从D企业的银行账户划转到境外由李某等人控制的公司账户。经查实C支行负责清算业务的会计张某早就知道C支行几年来在联行系统中存在很不正常的巨额汇差，怀疑与李某等人有关，但考虑到李某是自己的直接领导，摄于李某的地位和权威，认为多一事不如少一事，便没有声张，听之任之，直至案发。要求：根据以上资料，回答下列问题。公私分明、不贪不占体现的是()的会计职业道德规范。
A、客观公正
B、坚持准则
C、廉洁自律
D、诚实守信答案：C解析：本题考核会计职业道德的作用。会计职业道德的作用有：是实现会计目标的重要保证；是规范会计行为的基础；是对会计法律制度的重要补充；是会计人员提高素质的内在要求。
本题考核会计职业道德规范的主要内容。张某没有实事求是，依法办事，违背了客观公正、坚持准则的原则。
本题考核廉洁自律。
本题考核强化服务。
本题考核会计职业道德。诚实守信是会计职业道德的精髓，廉洁自律是会计职业道德的内在要求。 -
第14题：
共用题干
2013年3月，某商业银行按照财政部要求，决定在全行系统展开《会计法》执行情况检查。在检查中发现该银行下属支行行长李某、副行长胡某、财会科长罗某利用联行清算系统存在的漏洞，将C支行的资金划转到有李某等人控制的D企业名下，再从D企业的银行账户划转到境外由李某等人控制的公司账户。经查实C支行负责清算业务的会计张某早就知道C支行几年来在联行系统中存在很不正常的巨额汇差，怀疑与李某等人有关，但考虑到李某是自己的直接领导，摄于李某的地位和权威，认为多一事不如少一事，便没有声张，听之任之，直至案发。要求：根据以上资料，回答下列问题。会计张某的行为违反下列会计职业道德要求的有()。
A、张某的行为违背了廉洁自律的会计职业道德要求
B、张某的行为违背了强化服务的会计职业道德要求
C、张某的行为违背了坚持准则的会计职业道德要求
D、张某的行为违背了客观公正的会计职业道德要求答案：C,D解析：本题考核会计职业道德的作用。会计职业道德的作用有：是实现会计目标的重要保证；是规范会计行为的基础；是对会计法律制度的重要补充；是会计人员提高素质的内在要求。
本题考核会计职业道德规范的主要内容。张某没有实事求是，依法办事，违背了客观公正、坚持准则的原则。
本题考核廉洁自律。
本题考核强化服务。
本题考核会计职业道德。诚实守信是会计职业道德的精髓，廉洁自律是会计职业道德的内在要求。 -
第15题：
共用题干
2013年3月，某商业银行按照财政部要求，决定在全行系统展开《会计法》执行情况检查。在检查中发现该银行下属支行行长李某、副行长胡某、财会科长罗某利用联行清算系统存在的漏洞，将C支行的资金划转到有李某等人控制的D企业名下，再从D企业的银行账户划转到境外由李某等人控制的公司账户。经查实C支行负责清算业务的会计张某早就知道C支行几年来在联行系统中存在很不正常的巨额汇差，怀疑与李某等人有关，但考虑到李某是自己的直接领导，摄于李某的地位和权威，认为多一事不如少一事，便没有声张，听之任之，直至案发。要求：根据以上资料，回答下列问题。下列关于会计职业道德作用的表述中，正确的有()。
A、会计职业道德是实现会计目标的重要保证
B、会计职业道德是规范会计行为的基础
C、会计职业道德是对会计法律制度的重要补充
D、会计职业道德是提高会计人员素质的外在要求答案：A,B,C解析：本题考核会计职业道德的作用。会计职业道德的作用有：是实现会计目标的重要保证；是规范会计行为的基础；是对会计法律制度的重要补充；是会计人员提高素质的内在要求。
本题考核会计职业道德规范的主要内容。张某没有实事求是，依法办事，违背了客观公正、坚持准则的原则。
本题考核廉洁自律。
本题考核强化服务。
本题考核会计职业道德。诚实守信是会计职业道德的精髓，廉洁自律是会计职业道德的内在要求。 -
第16题：
资料
某商业银行内部审计部门成立审计组，对下属某支行的票据业务进行审计。审计人员发现该支行存在以下情况：
1.该支行行长王某已在该支行担任行长6年，目前分管对公信贷业务和会计结算业务。2.该支行柜台经理的任免、工资奖金的核定等由该支行直接管理，且该支行柜台经理4年来未进行过轮换。
3.A企业是该支行的主要客户，双方业务合作以存款业务和银行承兑汇票贴现业务为主，但也有部分票据不办理贴现，委托银行进行到期托收。
4.王某将A企业总经理的亲属李某安排在该支行从事客户经理工作。在办理贴现业务时，王某和李某直接到企业收取银行承兑汇票，审计发现有部分票据被背书人为空白。
5.对于企业委托到期托收、未办理贴现的票据，此前由客户经理进行手工台账登记后交由柜台经理保管，最近一年多来则由支行行长王某亲自保管。
6.最近一年来未见银行对保管票据进行查库的记录。
7.最近半年，A企业未将对账单返回给银行，银行不掌握与A企业的对账情况。（注：按照银行管理要求，银行的重要岗位人员应定期交流和轮岗。）
要求请根据审计发现的问题提出审计建议和改进措施。答案：解析：审计建议
(1)票据业务属于操作风险较高的业务，对于票据业务应采用集中管理的方式，由分行统一办理：
(2)对于经营机构负责人和重要岗位人员，应定期交流和岗位轮换；
(3)柜台经理作为关键控制岗位，应由分行统一派驻和管理，提高其独立性。
(4)业务办理过程中应严格执行回避制度。
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第17题：
某支行网点支行长因工作需要，转授权给支行主管行长，在转授权期间，支行经办柜员受理一笔500万元单位客户电汇业务，支行会计主管因突发事件无法履行授权责任，支行主管行长先代替支行会计主管进行授权后报告分行会计运营部。请分析上述操作是否合规，如存在违规按授权制度规定应如何操作。
正确答案: 1、电汇500万元（含）以上的业务应由支行会计主管和支行主管行长以上逐级审批后，再办理业务；
2、按照《中原银行会计业务授权管理办法（试行）》要求，会计主管因突发事件而无法履行授权责任时，应由支行主管行长先代替其进行授权，并立即报告分行会计运营部，分行会计运营部因根据实际情况统筹安排转授权事宜；
3、题目中该支行主管行长在对此笔大额电汇业务的审批授权时，不能既代替会计主管又代表主管行长，考虑到支行行长已转授权给主管行长，支行主管行长此时不能独立完成该笔电汇业务的审批授权。
4、支行主立即报告分行会计运营部，由分行会计运营部根据实际情况统筹安排转授权或会计主管临时顶岗事宜。 -
第18题：
员工李某到某县支行检查工作，在检查中李某发现该县支行在财务上有严重违规行为，该县支行副行长肖某是李某的同学，在肖某找李某说情的情况，李某未反映该行的严重违规行为，其后不久在银监部门的检查中发现该行的严重违规问题并给予罚款20万元的处罚，依据新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》应给予李某（）处理。
- A、李某的行为具有普遍性，不应给予任何处分
- B、李某的行为应给予批评教育
- C、李某的行为应给予通报批评教育
- D、李某的行为违反了履职尽责和监督管理规定，应按照规定进行相应的处理
正确答案:D -
第19题：
原告李某与被告李甲、李乙、李丙、李丁是父子关系，李某与李甲、李丙共同居住李某所有的房屋4间。李某因与李甲发生矛盾，向某法院起诉，要求4被告每人每月给付赡养费300元，并要求法院对4间住房进行分割。某法院适用简易程序，传唤李甲、李丙到庭。经过调解，李甲、李丙同意每月给付李某300元赡养费。法院动员李某撤诉，没有制作调解书。人民法院做法有无错误，简述理由。
正确答案:错误。
理由如下
1.没有传唤李乙、李丁到庭。
2.没有对分割房产的诉讼请求进行调解或审理。
3.调解协议具有执行内容，应当制作调解书而没有制作，而让原告撤诉结案。 -
第20题：
某客户到某支行要开立一笔10万元的个人存款证明，支行有权签发人可以是（）。
- A、支行行长
- B、支行副行长
- C、委派营业主管
- D、主管后备
正确答案:A,B,C -
第21题：
收到查询后，按查询的要求认真查阅原始凭证和有关资料，查明原因，经（）审批后，及时发出查复。
- A、运营主管
- B、支行行长
- C、二级分行行长
- D、一级分行行长
正确答案:A -
第22题：
多选题2004年1月5日（星期一），甲行某支行营业网点柜面按规定收缴了客户李某一张100元假人民币，并开具了《假币收缴凭证》。1月9日，李某拿着《假币收缴凭证》来到人民银行授权鉴定货币真伪的乙行某支行口头要求对其被收缴的假人民币进行鉴定。当天，乙行联系甲行将假币送来鉴定。1月14日，甲行将假币送达乙行鉴定，鉴定结果为假币。1月15日，甲行开具《货币真伪鉴定书》和《假人民币没收收据》交给李某，告知其鉴定结果，李某不服，要求再作鉴定，甲行支行经办人员说：“我们已经作了鉴定，你再提出要求鉴定是不可以的”。请指出上面案例中哪些操作违反了假币收缴、鉴定程序。（）A李某1月9日拿着《假币收缴凭证》去乙行支行要求鉴定超过了规定时限
B李某未提出书面鉴定申请
C甲行支行未按规定时限将需要的假币送达鉴定单位
D乙行经办人员对李某提出再鉴定的要求回答错误。
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题支行有权限进行审批授权的人员（按授权级别由低到高排列）为支行授权员、支行会计主管、支行主管行长、支行行长。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析