会员接受客户委托是应该（）。A、个人客户必须提供本人亲自签名的授权委托书，或双方认可的其他协议形式的授权委托B、法人客户必须提供法定代表人签字并加盖公章的书面授权委托书，或双方认可的其他协议形式的授权委托，下达交易指令或资金调拨指令C、没有授权委托或授权不明的，不得代客户从事交易活动D、有授权委托的，即可进行代客理财

题目

会员接受客户委托是应该（）。

  • A、个人客户必须提供本人亲自签名的授权委托书，或双方认可的其他协议形式的授权委托
  • B、法人客户必须提供法定代表人签字并加盖公章的书面授权委托书，或双方认可的其他协议形式的授权委托，下达交易指令或资金调拨指令
  • C、没有授权委托或授权不明的，不得代客户从事交易活动
  • D、有授权委托的，即可进行代客理财
相似考题

1.变更代理人的，证券营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（ ）

2.客户可以多种委托方式下达交易指令。其中，以书面方式下达交易指令的，应当填写 （ ）。A．授权委托书B．书面交易指令单C．期货经纪合同D．风险责任承担书

3.主办或协办客户经理必须()客户和担保人的法定代表人或授权的他人在借款合同书上的签字。授权他人签字的，必须当面核验法定代表人在“法定代表人授权委托书”上的签字。A、当面核验B、传真核验C、电话核验D、委托第三方核验

4.水行政许可申请人的委托人为自然人的,应当在授权委托书上签名;委托人为法人或者其他组织的,应当由法定代表人或者主要负责人在授权委托书上()。A.圈阅B.摁指印C.签名D.加盖公章

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
更多“会员接受客户委托是应该（）。A、个人客户必须提供本人亲自签名的授权委托书，或双方认可的其他协议形式的授权委托B、法人客户必须提供法定代表人签字并加盖公章的书面授权委托书，或双方认可的其他协议形式的授权委托，下达交易指令或资金调拨指令C、没有授权委托或授权不明的，不得代客户从事交易活动D、有授权委托的，即可进行代客理财”相关问题

  • 第1题：

    境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。 A．加盖公章的法定代表人证明书 B．法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书 C．董事会或董事、主要股东授权委托书 D．授权人的有效身份证明文件复印件


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82～83。

  • 第2题：

    营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。

  • 第3题：

    客户以书面方式下达交易指令的，应当填写（）。

    • A、期货经纪合同
    • B、书面交易指令单
    • C、风险责任承担书
    • D、授权委托书

    正确答案:B

  • 第4题：

    对必须由本人到银行办理的业务，如客户确因严重老弱病残、出国等原因不能亲自到场办理时，以下做法错误的是（）

    • A、由客户本人出具授权委托书，通过公证机关公证后，由授权代理人代为办理
    • B、由客户本人出具授权委托书，银行双人上门调查等方式核实情况后，由授权代理人代为办理
    • C、在境外的特殊客户，应出具已公证并经中华人民共和国驻该国使领馆认证的授权委托书等法律认可的证明文件后，由授权代理人代为办理。
    • D、由直系亲属代为办理

    正确答案:D

  • 第5题：

    以下关于印鉴卡变更（旧印鉴遗失）的说法不正确的是（）

    • A、客户书面申请中应当说明无法提供原预留签章的原因、对于无法提供原预留个人签章的，还需明确取消对原预留个人签章的授权并注明承诺承担由此引起的一切经济、法律责任。对于无法提供原预留财务专用章或公章的，还需明确原预留财务专用章或公章已遗失或被收缴、承诺承担由此引起的经济法律责任
    • B、单位存款人申请更换预留公章或财务专用章但无法提供原预留公章或财务专用章的，除提供书面申请外，还须提供开户许可证、营业执照正本、司法部门的证明等相关证明文件；如有需要还可以要求客户提供其他补充资料进行佐证
    • C、经办人不为企业法人或负责人的，是否出具法人授权委托书，经办人与授权委托书被授权人是否一致，是否加盖单位公章及法人签字（章），委托事项是否合规；如更换预留个人印章不为企业法人、负责人或原预留印鉴被授权人的，应出具法人委托授权书，明确支付授权关系
    • D、所有证明文件（包括但不限于客户变更申请、法人授权书）上的单位公章均应为旧章，且应与银行预留印鉴相符

    正确答案:D

  • 第6题：

    办理代理业务前必须与委托单位签订协议，授权委托书必须经本人签字确认。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。

    • A、加盖公章的法定代表人证明书
    • B、法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
    • C、董事会或董事、主要股东授权委托书
    • D、授权人的有效身份证明文件复印件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    以下（）不属于理财业务操作风险的表现形式。

    • A、未与委托单位签订委托协议，客户授权委托书未经本人签字
    • B、对批量入账的未进行笔数和金额的核对
    • C、账务处理不及时，占用客户资金
    • D、客户信息管理风险，有随意泄露客户信息的现象

    正确答案:D

  • 第9题：

    自然人（包括自然人客户、单位客户的法定代表人或负责人及其授权代理人）在合同或授权委托书上签字的，必须与身份证件姓名完全一致并当面签署，可以单独使用个人印章。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    单选题
    客户以书面方式下达交易指令的，应当填写（）。
    A

    期货经纪合同

    B

    书面交易指令单

    C

    风险责任承担书

    D

    授权委托书


    正确答案： C
    解析： 《期货公司管理办法》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

  • 第11题：

    单选题
    单位基金查询打印客户不需提供的（）
    A

    法定代表人授权委托书

    B

    授权的经办人身份证件

    C

    基金/集合资产管理计划交易委托单

    D

    法人身份证件原件


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对必须由本人到银行办理的业务，如客户确因严重老弱病残、出国等原因不能亲自到场办理时，以下做法错误的是（）
    A

    由客户本人出具授权委托书，通过公证机关公证后，由授权代理人代为办理

    B

    由客户本人出具授权委托书，银行双人上门调查等方式核实情况后，由授权代理人代为办理

    C

    在境外的特殊客户，应出具已公证并经中华人民共和国驻该国使领馆认证的授权委托书等法律认可的证明文件后，由授权代理人代为办理。

    D

    由直系亲属代为办理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】 熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P99。

  • 第14题：

    如果授权委托权限及期限发生变化，客户本人和代理人都必须同时到柜台提交()，办理资料更改申请手续。

    A:证券交易委托代理协议书
    B:双方有效身份证明
    C:经公证的授权委托书
    D:客户本人资金账户卡

    答案：B,D
    解析：
    授权委托权限及期限发生变化时，客户本人和代理人都必须同时到柜台提交双方有效身份证明及客户本人资金账户卡。

  • 第15题：

    客户通过委托人提出投诉的，投诉接待人员应请对方提供授权委托书原件以及（）的身份证明；授权委托书应载明委托事项、权限和期限，并由客户本人亲笔签名。

    • A、委托人
    • B、受托人
    • C、投保人
    • D、被保险人

    正确答案:B

  • 第16题：

    单位基金查询打印客户不需提供的（）

    • A、法定代表人授权委托书
    • B、授权的经办人身份证件
    • C、基金/集合资产管理计划交易委托单
    • D、法人身份证件原件

    正确答案:D

  • 第17题：

    企业网银柜面注册系统上线运行后，客户申请办理委托扣缴业务，需到受理行办理账户授权申请，申请时需提供以下资料（）。

    • A、个人客户应持身份证件和账户凭证原件（银行卡或存折）到任意网点填写《电子银行网银划款授权书》一式两份。
    • B、企业客户应向授权账户开户行提供加盖了授权单位公章、账户预留印鉴以及经法人和法人或授权代理人签字的《电子银行划款授权申请表》
    • C、法人有效身份证件复印件、经办人员有效身份证件原件和复印件
    • D、法人授权委托书（法定代表人本人办理时不需要）。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    申请表中客户签收人必须与授权委托书中的被授权委托人一致。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    企业网银开户，除提供相关客户资料外，经办人必须持（）或负责人亲自签署的（），吉祥U盾交给经办人本人，不得由其他未经授权的人员代办、代领。

    • A、法人代表
    • B、企业会计
    • C、授权委托书
    • D、单位介绍信

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    根据农业银行授权管理制度规定，出现以下情形必须制作授权委托书，包括（）

    • A、基本授权书中已经规定委托代理权限的
    • B、司法行政机关要求提供授权委托书的
    • C、合同对方当事人要求提供授权委托书的
    • D、参加招投标的投标材料中需要提供授权委托书的

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    对药品销售人员合法资格的审核，除了索要药品销售人员的身份证外，还必须索要（）
    A

    供货企业法定代表人授权委托书

    B

    法定代表人加盖印章或签字的授权委托书

    C

    供货企业法定代表人授权委托书，并明确授权经营活动范围或经营品种

    D

    供货企业法定代表人授权委托书，授权委托书必须加盖供货企业原印章，其法定代表人应加盖印章或签字并明确授权经营活动范围或经营品种，标明有效期限


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于投标文件格式中的授权委托书的叙述，正确的有（）。
    A

    根据招标项目的特点和需要，招标人或招标代理机构也可以要求投标人对授权委托书进行公证

    B

    授权委托书一般规定代理人可以再次委托

    C

    授权委托书中应写明投标人名称、法定代表人姓名、代理人姓名、授权权限和期限等

    D

    授权委托书一般规定代理人不能再次委托

    E

    法定代表人应在授权委托书上亲笔签名


    正确答案： A,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《理财业务授权委托书》的使用方法及保管要求正确的是（）。
    A

    对公客户签署后原件做专夹保管，复印件需银行加盖业务办讫章随当天传票装订，被授权人在日后办理相关理财业务时无需携带《理财业务授权委托书》，只需携带本人有效身份证件

    B

    被授权人在办理理财业务前，网点柜员对被授权人有效身份证件与专夹保管的《理财业务授权委托书》进行核对，确认身份信息无误后方可办理相关业务

    C

    在被授权人及授权业务不产生变更时，此授权长期有效

    D

    若《理财业务授权委托书》被授权人或者授权业务有变更时，需重新签署《理财业务授权委托书》


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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