在执行合同期间，就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的有关记录，也应予以保存。

题目

在执行合同期间，就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的有关记录，也应予以保存。

相似考题

1.有关客户身份资料和交易记录的保存规定,以下正确的有()A.涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗钱调查工作结束B.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照最长期限保存C.客户交易信息在交易结束后，必需至少保存五年D.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料

2.金融机构在保存客户身份资料与交易记录时,法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的,遵守其规定进行保存,它属于客户身份资料与交易记录的保存哪项原则要求()A、完整性B、真实性C、从原则D、安全原则

3.客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。

4.下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法准确的是()A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗调查工作结束B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存C、同一客户身份资料或交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或交易记录D、客户身份资料、自一次性交易记账次年起至少保存3年

更多“在执行合同期间，就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的有关记录，也应予以保存。”相关问题

  • 第1题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求，驻在国家（地区）有更严格要求的，金融机构应向中国人民银行报告。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的()措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

    A、客户身份识别

    B、客户身份资料

    C、交易记录保存

    D、大额交易记录


    参考答案：A

  • 第3题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构及其分支机构应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    应保存包括任何重大变化在内的评审的记录。在执行合同期间，就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的有关记录，也应予以保存


    正确答案:正确

  • 第5题：

    各营业机构客户风险评级小组在进行客户风险分类管理讨论时，相关客户的客户经理也可参与其客户风险等级的讨论工作。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    上门服务人员在作业前应做以下哪些准备工作（）

    • A、针对实际情况对客户讲清我们的服务政策及有关规定
    • B、就本次的工作内容向客户进行仔细说明
    • C、将服务监督调查表交客户阅读
    • D、请客户在作业期间监督自己的安装维修服务操作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，下列说法正确的有（）。

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
    • B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料
    • E、保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

    正确答案:A,B,C,E

  • 第8题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    按照反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求，同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    判断题
    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

  • 第11题：

    单选题
    下列说法的错误的是（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    应保存包括任何重大变化在内的评审的记录。在执行合同期间，就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的有关记录，也应予以保存
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    项目的工作范围已经完成，但是客户不满意，因为客户希望让项目组完成额外的工作。项目组应该怎么做()

    A告诉客户现在进行变更已经为时过晚

    B为了搞好关系，无条件的满足要求

    C在获得管理层批准后，增加工作范围并执行额外工作

    D开始合同收尾，并就额外工作签订新合同


    参考答案：D

  • 第14题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。()


    答案：对

  • 第15题：

    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（ ）。

    A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
    B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
    C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
    D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

    答案：C
    解析：
    考点：本题考查证券公司的客户身份资料和交易记录保存的基本要求。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

  • 第16题：

    金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。

    • A、客户身份识别制度
    • B、客户身份资料
    • C、交易记录保存制度
    • D、客户身份信息保存制度

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    《文件与记录控制程序》中规定，记录的保存期为：电子档不得低于（）年，纸质文档不得低于（）年；其他记录根据相关文件的要求进行保存，客户有特殊要求的记录，按客户的要求进行保存。

    • A、（3，2）
    • B、（3，3）
    • C、（2，3）
    • D、（2，2）

    正确答案:A

  • 第18题：

    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    下列说法的错误的是（）。

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
    • B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    正确答案:D

  • 第20题：

    建立客户身份资料及交易记录保存制度是金融机构反洗钱的一个义务，具体要求是什么（）

    • A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
    • B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年
    • C、与客户签订期货经纪合同
    • D、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    下面关于客户身份资料和交易记录保存的叙述正确的有（）

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • B、金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
    • C、客户身份资料自业务关系结束当年记起、客户交易记录自交易记账当年记起，应当至少保存5年
    • D、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照上述期限要求保存所有介质的客户身份资料或者交易记录

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    多选题
    金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份资料

    C

    交易记录保存制度

    D

    客户身份信息保存制度


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    在执行合同期间，就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的有关记录，也应予以保存。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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