当出现下列第（）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况。A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C、交易所认为必要的D、以上均适用

题目

当出现下列第（）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况。

  • A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询
  • B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告
  • C、交易所认为必要的
  • D、以上均适用
相似考题

1.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，不能采取暂时停止交易的措施加以应对。（ ）

2.期货交易所对于下列（ ）情形不需承担责任。A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

3.深圳证券交易所规定，股票交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌，直至有披露义务的当事人做出公告的当日10：30复牌。若公告日为非交易日的，在公告后首个交易日开市时复牌。（ ）

4.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取提高保证金的措施加以应对。（ ）

参考答案和解析
正确答案:D
更多“当出现下列第（）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说”相关问题

  • 第1题：

    请教:2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(9)第3大题第9小题如何解答?

    【题目描述】

    第 109 题单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。（　　）

     


    正确答案：　X

  • 第2题：

    我国债券市场的发展先后顺序是( )。

    A.以交易所市场为主>以柜台市场为主>以银行间市场为主

    B.以银行间市场为主>以柜台市场为主>以交易所市场为主

    C.以柜台市场为主>以银行间市场为主>以以交易所市场为主

    D.以柜台市场为主>以交易所为主>以银行间市场为主


    正确答案：D

  • 第3题：

    因发生不可抗力、意外事件、技术故障或交易所认定的其他异常情况，导致部分或全部交易不能进行的，交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取()等措施。

    A:技术性停牌
    B:向市场公告
    C:临时停市
    D:暂缓进入交收

    答案：A,C,D
    解析：
    易异常情况处理。因发生不可抗力、意外事件、技术故障或交易所认定的其他异常情况，导致部分或全部交易不能进行的，交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。

  • 第4题：

    当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易，并向市场公布。（）


    答案：对
    解析：
    融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。

  • 第5题：

    当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以对投资者销户。（ ）


    答案：错
    解析：
    当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取限制会员或者客户的最大持仓量的措施加以应对。 @##

  • 第6题：

    当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以暂时停止交易，调整涨跌停板幅度。（ ）


    答案：对
    解析：
    参考解析：
    《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。

  • 第7题：

    当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取一些紧急措施，当异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取一些紧急措施，当异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。

  • 第8题：

    《上海期货交易所风险管理办法》规定，连续出现涨跌停板时和临近交割时，交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    当出现某延期交收合约的持仓量水平超过交易所公布的合约持仓量风险水平，或出现市场过热状况时，交易所可以对连续持有时间超过交易所规定期限的部分或全部持仓加收（）。

    • A、超期费
    • B、延期补偿费
    • C、手续费
    • D、认证费

    正确答案:A

  • 第10题：

    当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货业协会
    • C、期货交易所
    • D、中国证监会派出机构

    正确答案:A

  • 第11题：

    多选题
    会员制期货交易所的特点有( )
    A

    交易所的建立和营运资由会员以缴纳会员费的形式筹得

    B

    交易所收入有结余时，会员不享有取得回报的权利

    C

    交易所出现亏损时，会员必须以增加会费的形式承担

    D

    交易所按投资人出资多少分配投票权

    E

    会员投票权分配实行一人一票制


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    当出现某延期交收合约的持仓量水平超过交易所公布的合约持仓量风险水平，或出现市场过热状况时，交易所可以对连续持有时间超过交易所规定期限的部分或全部持仓加收（）。
    A

    超期费

    B

    延期补偿费

    C

    手续费

    D

    认证费


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是( )。

    A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

    B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示

    C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

    D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用


    正确答案：ABC
    《期货交易所管理办法》第一百零九条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。

  • 第14题：

    下列说法正确的是()。

    A:股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌
    B:交易所对上市证券实行挂牌交易
    C:证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易
    D:交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告

    答案：B,C,D
    解析：
    交易所对上市证券实行挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌。股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午10：30予以复牌。交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告。故本题选B、C、D。

  • 第15题：

    下列说法中正确的是（ ）。
    A.证券的挂牌，证券交易所要予以公告
    B.证券的摘牌，证券交易所不需要予以公告
    C.证券的停牌，证券交易所要予以公告
    D.证券的复牌，证券交易所要予以公告


    答案：A,C,D
    解析：
    证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。另外，根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，也要进行例行 停牌。

  • 第16题：

    出现下列哪些情形时，经有关部门批准，期货交易所、
    期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金?( )

    A. 期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低
    B. 期货交易所. 期货公司遭受不可抗力
    C. 期货交易所. 期货公司遭受重大突发市场风险
    D. 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第一款规定，有下列情形之一的，
    经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)
    保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、
    期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

  • 第17题：

    当出现下列（ ）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

    A.保障基金总额足以覆盖市场风险
    B.保障基金总额达到5亿元人民币
    C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力
    D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第十一条有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额足以覆盖市场风险；
    （二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
    当前款情形消除后，经中国证监会、财政部批准，应当恢复缴纳。

  • 第18题：

    出现下列()情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。[2012年11月真题]

    A.期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低
    B.期货交易所、期货公司遭受不可抗力
    C.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
    D.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。@##

  • 第19题：

    交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ ）。

    A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式
    B.证券交易所为同一期（次）国债向不同承销商提供同一承销代码
    C.投资者通过交易所买人债券时，缴纳佣金
    D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内

    答案：A
    解析：
    交易所市场发行国债的分销。证券交易所为每一承销商确定当期国债各自的承销代码，以便于场内挂牌。投资者在买人债券时，可免缴佣金。买卖成交后，客户认购的国债自动过户至客户的账户内。

  • 第20题：

    当出现下列第（）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况。

    • A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询
    • B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告
    • C、交易所认为必要的
    • D、以上均适用

    正确答案:D

  • 第21题：

    当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取暂时停止交易的措施加以应对。（　）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    中国金融期货交易所（CFFEX）不可以限制结算会员出金的情形是（）。

    • A、结算会员或者客户涉嫌重大违规，被交易所立案调查的
    • B、结算会员或者客户被司法机关或者其他有关部门立案调查，且正处在调查期间的
    • C、交易所认为市场出现重大风险时
    • D、结算会员有客户出现强行平仓

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    中国金融期货交易所（CFFEX）不可以限制结算会员出金的情形是（）。
    A

    结算会员或者客户涉嫌重大违规，被交易所立案调查的

    B

    结算会员或者客户被司法机关或者其他有关部门立案调查，且正处在调查期间的

    C

    交易所认为市场出现重大风险时

    D

    结算会员有客户出现强行平仓


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    出现下列哪些情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金？（  ）
    A

    期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低

    B

    期货交易所、期货公司遭受不可抗力

    C

    期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

    D

    保障基金总额足以覆盖市场风险


    正确答案： B,C
    解析：

相关内容