上市公司董事、监事和高级管理人员应当在（）时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息：A、新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；B、新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易同内；C、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；D、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；E、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内
题目
上市公司董事、监事和高级管理人员应当在（）时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息：
- A、新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
- B、新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易同内；
- C、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
- D、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
- E、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内
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第1题：
上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者参与委托的法人或者其他组织持有本公司股份可以视为一致行动人。（ ）
正确答案：√
-
第2题：
上市公司董事、监事和高级管理人员应在( )委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息。
Ⅰ.新上市公司的董事、监事在公司申请股票初始登记时
Ⅱ.现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内
Ⅲ.新上市公司高级管理人员在公司申请股票初始登记2个交易日内
Ⅳ.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内
Ⅴ.新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内A、Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：①新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；②新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；③现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；④现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；⑤证券交易所要求的其他时间。 -
第3题：
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列()情形下不得转让。A:本公司股票上市交易之日起1年内
B:董事、监事和高级管理人员离职后半年内
C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D:保荐代表人规定的期限内答案：A,B,C解析：根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：(1)本公司股票上市交易之日起1年内；(2)董事、监事和高级管理人员离职后半年内；(3)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；(4)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 -
第4题：
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉之日起10个工作日内向公司报告。（ ）答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告。故本题答案为B。 -
第5题：
依据上市公司章程指引规定，股东可以（），公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员。
- A、起诉股东；
- B、起诉公司董事、监事、经理和其他高级管理人员；
- C、起诉公司；
- D、起诉监事会；
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份在下列情形下不得转让：（）
- A、深交所股票上市交易之日起1年内；
- B、董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
- C、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
- D、法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形；
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所公司股份发生变动时，应当自该事实发生之日起（）内，向上市公司报告并由上市公司在深交所所网站上市公司专区申报并披露。
- A、5日
- B、5个交易日
- C、2日
- D、2个交易日
正确答案:D -
第8题：
上市公司董事、监事和高级管理人员应当在（）时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息：
- A、新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
- B、新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易同内；
- C、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
- D、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
- E、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内
正确答案:A,B,C,D,E -
第9题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。
- A、发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规
- B、最近两年董事、监事和高级管理人员没有发生重大变化
- C、发行人的董事、监事和高级管理人员知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
- D、没有被中国证监会采取证券市场禁入措施并尚在禁入期的
正确答案:A,C,D -
第10题：
董事、监事和高级管理人员辞职后（）年内，上市公司拟再次聘任其担任深交所董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前（）个交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告本所
- A、5，3
- B、3，3
- C、3，5
- D、5，5
正确答案:C -
第11题：
上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持深交所股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖深交所股份的披露情况。
正确答案:正确 -
第12题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。A发行人的董事、监事、高级管理人员
B持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案： B,C解析：
内幕信息的知情人员包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有上市公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。上市公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。 -
第13题：
根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的有（ ）。A.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份
B.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让
C.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
D.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票答案：A,B,C,D解析：本题考核股份转让的限制。 -
第14题：
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和髙级管理人员所持本公司股份在（）情形下不得转让。
A.本公司股票上市交易之日起1年内
B.本公司股票上市交易之日起2年内
C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内
D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的答案：A,C,D解析：本题考查股票锁定的一般規定。选项B应该是本公司股票上市交易之日起1年内。 -
第15题：
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，下列情形中，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让的是()。A:本公司股票上市交易之日起一年内
B:董事、监事和高级管理人员离职后半年内
C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D:法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形答案：B解析：董事、监事和高级管理人员离职后半年内不得转让所持本公司股份。本题正确答案为B选项。 -
第16题：
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当向公司报告，并遵循回避原则。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当向公司报告．并遵循回避原则。故本题答案为A。 -
第17题：
上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。
- A、董事会
- B、上市公司
- C、监事会
- D、交易所
正确答案:B -
第18题：
上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理人员持有深交所股份及买卖深交所股票行为的（）。
- A、申报
- B、披露
- C、登记
- D、监督
正确答案:A,B,D -
第19题：
上市公司董事会秘书负责管理（）。
- A、公司董事、监事和高级管理人员的身份；
- B、公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份的数据和信息；
- C、统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报；
- D、定期检查董事、监事和高级管理人员买卖深交所股票的披露情况；
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
下列哪些行为是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为？（）
- A、上市公司董事、监事、高级管理人员超比例出售股份行为；
- B、上市公司董事、监事和高级管理人员在禁止股票买卖的交易窗口期从事交易行为；
- C、上市公司董事、监事、高级管理人员、5%以上股东的短线交易行为，包括（6个月内）先买入后卖出、先卖出后买入等；
- D、股东权益变动信息披露时点违规；
- E、股东权益变动未遵循相关交易行为限制；
- F、上市公司股东违规减持解除限售存量股份；
- G、上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的内幕交易行为
正确答案:A,B,C,D,E,F,G -
第21题：
《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这里的“知情人”是指：（）
- A、上市公司董事、监事、高级管理人员
- B、上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属
- C、持有公司百分之五以上股份的自然人股东
- D、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
- E、上市公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案:A,B,C,D,E -
第22题：
上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有深交所发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。
- A、上年初
- B、上年平均数
- C、转让前
- D、上年末
正确答案:D -
第23题：
单选题关于上市公司信息披露描述，错误的是（ ）。A上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
B上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
C上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见
正确答案： C解析： -
第24题：
多选题关于上市公司信息披露描述，错误的是（ ）。A上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
B上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
C上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见
正确答案： D,C解析：
C项，《证券法》第六十八条规定，上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。