公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（）。A、信用评级和信息披露B、信用评级和跟踪评级C、跟踪评级和信息披露D、信用评级和资产评估
题目
公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（）。
- A、信用评级和信息披露
- B、信用评级和跟踪评级
- C、跟踪评级和信息披露
- D、信用评级和资产评估
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第1题：
根据《证券法》的规定，发行人申请非公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）
正确答案：×
根据《证券法》第十一条的规定，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
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第2题：
公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 （ ）
正确答案：√
-
第3题：
发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）
正确答案：√
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第4题：
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。()答案：对解析： -
第5题：
关于资产支持票据发行方式和信用评级，下列表述正确的有（）。
Ⅰ．企业可公开发行资产支持票据
Ⅱ．企业可非公开定向发行资产支持票据
Ⅲ．企业公开发行资产支持票据，应当聘请具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅳ．企业非公开发行资产支持票据，应当聘请具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅴ．采用分层结构发行资产支持票据的，其最低档次票据应进行信用评级A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ答案：A解析：《非金融企业资产支持票据指引（修订稿）》（中国银行间市场交易商协会2016年12月12日）第七条规定，资产支持票据可以公开发行或定向发行。公开发行资产支持票据，应聘请具有评级资质的信用评级机构对资产支持票据进行信用评级。采用分层结构发行资产支持票据的，其最低档次票据可不进行信用评级。 -
第6题：
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。( )答案：对解析： -
第7题：
下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。A、公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
B、公开发行公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末注册资本的40%
C、自证监会核准公开发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
D、对已发行的公司债券去年有迟延支付本息的事实，但目前已消除，可以面向公众投资者公开发行债券答案：A解析：公开发行条件之一是“本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产的40%”，选项B错误；公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕，选项C错误；向公众投资者公开发行的特殊资信要求之一是发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实，选项D错误。 -
第8题：
公开发行可转换公司债券，资信评级机构（）跟踪评级报告。
- A、无须公告
- B、每6个月至少公告一次
- C、每季度至少公告一次
- D、每年至少公告一次
正确答案:D -
第9题：
根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券发行的表述中，正确的有（）。
- A、根据公司发行的债券种类不同，可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行
- B、公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
- C、公开发行公司债券募集的资金，除了用于核准的用途以外，还可以用于弥补亏损和非生产性支出
- D、公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
正确答案:A,B,D -
第10题：
公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。（）
正确答案:正确 -
第11题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。A公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
B仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准
C公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
D公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
正确答案： A,C解析： 选项B：公开发行公司债券均须经中国证监会核准，仅面向“合格投资者”公开发行公司债券的，中国证监会只是“简化核准程序”，但仍须经中国证监会核准。 -
第12题：
单选题下面关于公司债券的说法正确的是()。 ①非公开发行公司债券必须进行信用评级 ②对公司债券发行没有强制性担保要求 ③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定 ④公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告A①④
B①③④
C②③④
D②④
正确答案： A解析： 发行公司债券，发行人应当按照《公司法》或者公司章程相关规定对以下事项作出决议：发行债券的数量；发行方式；债券期限；募集资金的用途；决议的有效期；其他按照法律法规及公司章程规定需要明确的事项。发行公司债券，如果对增信机制、偿债保障措施作出安排的，也应当在决议事项中载明。公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。对公司债券发行没有强制性担保要求。 -
第13题：
发行人可委托有资格的信用评级机构对本次可转换债券的信用或发行人的信用进行评级，信用评级的结果可以作为确定有关发行条款的依据，并予以披露。 （ ）
正确答案：√
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第14题：
下列说法正确的是（ ）。
A．证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外
B．设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
C．公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告
D．发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告
正确答案：ABC
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第15题：
公开发行公司债券，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告定期跟踪评级报告（ ）。A.1次
B.2次
C.3次
D.5次答案：A解析：公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告一次定期跟踪评级报告。 -
第16题：
根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．非金融企业发行公司债券的募集资金，可以偿还银行贷款或转借他人
Ⅱ．公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
Ⅲ．非公开发行的公司债券发行对象仅限于合格投资者
Ⅳ．非公开发行公司债券是否进行信用评级由主承销商确定，并在债券募集说明书中披露Ⅴ．非公开发行公司债券，可以申请在全国中小企业股份转让系统转让A、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》第15条规定，公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途；非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外，募集资金不得转借他人。发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。
Ⅱ项，第19条规定，公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。
Ⅲ项，第26条规定，非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。
Ⅳ项，第28条规定，非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。
Ⅴ项，第30条规定，非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。 -
第17题：
公开发行可转换公司债券，应当委托具有资袼的资信评级机构进行信用评级和跟 踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 ( )答案：A解析：。公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进 行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。对于发行分离 交易的可转换公司债券的评级要求，与此相同。 -
第18题：
根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券，应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中，不正确的是（ ）。A.资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告
B.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
C.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
D.资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或者其他证券交易场所报告答案：C解析：
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第19题：
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
正确答案:正确 -
第20题：
关于资产支持票据发行方式和信用评级，下列表述正确的有（）。 Ⅰ企业可公开发行资产支持票据 Ⅱ企业可非公开定向发行资产支持票据 Ⅲ企业公开发行资产支持票据，应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级 Ⅳ企业非公开发行资产支持票据，应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级 Ⅴ对于资产支持票据，不可以采用投资者付费模式进行信用评级
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A -
第21题：
发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.增资扩股 Ⅳ.配股
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A -
第22题：
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。
- A、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
- B、未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
- C、出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
- D、有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的
正确答案:A,C -
第23题：
单选题根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》，非上市公司拟在上交所非公开发行可转换债券，应当符合下列（ ）条件。Ⅰ．发行主体近两年应连续Ⅱ．可转换债券发行前，发行人股东人数不超过200人，证监会另有规定的除外Ⅲ．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十Ⅳ．可转换债券的存续期限不超过6年Ⅴ．应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级AⅠ、Ⅴ
BⅡ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅢ、Ⅴ
正确答案： A解析：
Ⅱ、Ⅳ两项，《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》（上证发〔2019〕89号）第7条规定，发行人申请可转换债券在上交所挂牌转让，除满足非公开发行公司债券挂牌转让条件外，还应当符合下列条件：①发行人为股份有限公司；②发行人股票未在证券交易所上市；③可转换债券发行前，发行人股东人数不超过200人，证监会另有规定的除外；④可转换债券的存续期限不超过6年；⑤上交所规定的其他条件。发行人为全国股转系统挂牌公司的，还应当符合全国股转公司的相关规定。
Ⅰ项，无盈利要求。
Ⅲ项，2019年修订的《证券法》已取消了对“累计债券余额不超过公司净资产40%”的要求。
Ⅴ项，《公司债券发行与交易管理办法》第28条规定，非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。非公开发行可转换债券是非公开发行公司债券的一种特殊形式，无须强制进行信用评级。