保荐机构应当对发行人下列事项发表独立意见（）A、募集资金使用的真实性和合规性B、关联交易的公允性和合规性C、对外担保的合规性D、委托理财的合规性和安全性

题目

保荐机构应当对发行人下列事项发表独立意见（）

  • A、募集资金使用的真实性和合规性
  • B、关联交易的公允性和合规性
  • C、对外担保的合规性
  • D、委托理财的合规性和安全性
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1.银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查,针对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单,确保客户提交的文件和相关手续的()。A.合法性B.合规性C.有效性D.完整性

2.关于合规管理“独立性原则”说法错误的是()。A.独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的B.专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性C.合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项D.合规部门有经营决策权

3.关于合规培训，描述正确的是()。A.合规培训在合规管理内容里重要性低，可以选择性开展B.做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用C.合规培训与合规文化建设无关D.高管不需要参加合规培训

4.保荐机构在进行持续督导时，要承担下列（ ）工作。A．防止关联方违规占用发行人资源B．防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益C．关注发行人募集资金的专户存储D．保障关联交易的公允性和合规性

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  • 第1题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。（）

    A.人力资源部门

    B.财务部门

    C.稽核部门

    D.投资部门


    正确答案：B

  • 第2题：

    保荐机构在进行持续督导时，要承担的工作包括()。

    A:防止关联方违规占用发行人资源
    B:防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
    C:关注发行人募集资金的专户存储
    D:保障关联交易的公允性和合规性

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构在进行持续督导时，主要承担下列工作：①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

  • 第3题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。

    A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
    B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
    C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
    D.合规检查包括例行检查与突击检查

    答案：C
    解析：
    其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

  • 第4题：

    会计监督职能，又称会计控制职能，是指对特定主体经济活动和相关会计核算的()进行监督检查。

    A、真实性、合规性和合理性
    B、真实性、合法性和合理性
    C、客观性、合规性和合理性
    D、真实性、合法性和及时性

    答案：B
    解析：
    会计监督职能，又称会计控制职能，是指对特定主体经济活动和相关会计核算的真实性、合法性和合理性进行监督检查。

  • 第5题：

    商业银行的合规政策，至少应包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    • E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    会计的监督职能对单位的货币收支及其经济活动的（　）进行指导与控制。

    • A、完整性、合理性、系统性和有效性
    • B、真实性、完整性、合规性和有效性
    • C、科学性、完整性、合规性和合理性
    • D、真实性、系统性、合规性和合理性

    正确答案:B

  • 第7题：

    合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。

    • A、这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
    • B、专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
    • C、合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突
    • D、合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    保荐机构在进行持续督导时，要承担下列（）工作。

    • A、防止关联方违规占用发行人资源
    • B、防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
    • C、关注发行人募集资金的专户存储
    • D、保障关联交易的公允性和合规性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
    A

    合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    B

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

    C

    证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

    D

    合规检查包括例行检查与突击检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    对银行财务收入检查的内容主要包括（）
    A

    利息收入合规性和合法性检查

    B

    金融机构往来收入合规性和合法性检查

    C

    对投资分得利润、股利核算的合规性和合法性检查

    D

    营业外收入的核算合规性检查


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括()。
    A

    对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

    B

    督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

    C

    督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

    D

    持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见


    正确答案： A
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条规定，保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。A项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成。

  • 第12题：

    单选题
    保荐机构的持续督导内容有（　　）。[2014年3月真题]Ⅰ．关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见Ⅱ．防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源Ⅲ．防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益Ⅳ．保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，保荐机构持续督导的内容还包括持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。

  • 第13题：

    保荐机构的持续督导内容有()。

    A:关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见
    B:防止大胆东和其他关联方违规占用发行人资源
    C:防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
    D:保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度。②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度。③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见。④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见。⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

  • 第14题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    D.合规负责人的合规管理职责
    E.合规管理部门的权限

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第15题：

    保荐机构的持续督导内容有（ ）。
    Ⅰ．关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见
    Ⅱ．防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
    Ⅲ．防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
    Ⅳ．保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，保荐机构持续督导的内容还包括持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。

  • 第16题：

    证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（）。

    • A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
    • B、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
    • C、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
    • D、持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施、为他人提供担保等承诺事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    对集中核算的财务事项，财务上收行对（）负责。

    • A、真实性和合法性
    • B、合法性
    • C、合理性
    • D、表面合规性

    正确答案:A

  • 第18题：

    对银行财务收入检查的内容主要包括（）

    • A、利息收入合规性和合法性检查
    • B、金融机构往来收入合规性和合法性检查
    • C、对投资分得利润、股利核算的合规性和合法性检查
    • D、营业外收入的核算合规性检查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    个人贷款的调查人对贷款申请资料的（）负责。

    • A、真实性和完整性
    • B、真实性和合规性
    • C、完整性和合规性
    • D、真实性、完整性和准确性

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    会计的监督职能对单位的货币收支及其经济活动的（　）进行指导与控制。
    A

    完整性、合理性、系统性和有效性

    B

    真实性、完整性、合规性和有效性

    C

    科学性、完整性、合规性和合理性

    D

    真实性、系统性、合规性和合理性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    商业银行的合规政策，至少应包括（）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对集中核算的财务事项，财务上收行对（）负责。
    A

    真实性和合法性

    B

    合法性

    C

    合理性

    D

    表面合规性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    商业银行合规政策包括（ ）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    合规管理人员提供系统的专业技能培训


    正确答案： B,C
    解析：

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