全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。
题目
全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。
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第1题：
全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。
正确答案:正确 -
第2题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。
- A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
- B、约见谈话
- C、责令改正
- D、向中国证监会报告有关违法违规行为
正确答案:A,B,C,D -
第3题：
实施口头警示的，全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。
正确答案:正确 -
第4题：
关于全国股转公司在信息披露中的职责，以下错误的是（）。
- A、全国股转公司作为市场的自律监管机构，履行自律监管职责
- B、对未披露的文件进行审查
- C、在信息披露之前，原则上也不接受针对具体信息披露事项的咨询、沟通
- D、在信息披露之后对披露的文件进行审查
正确答案:B -
第5题：
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。
正确答案:错误 -
第6题：
中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。
正确答案:正确 -
第7题：
自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内，或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
正确答案:错误 -
第8题：
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面或口头形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
正确答案:错误 -
第9题：
下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是（）。
- A、对市场造成严重影响的
- B、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
- C、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
- D、全国股转公司规定的其他情形
正确答案:A -
第10题：
以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
- A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
- B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
- C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
- D、全国股转公司规定的其他情形
正确答案:C -
第11题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。
- A、要求提交书面承诺
- B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
- C、约见谈话
- D、出具警示函
正确答案:A,C,D -
第12题：
根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是（）。
- A、中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，履行牵头抓总职能，指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作
- B、中国证监会派出机构的监管属于行政监管
- C、全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责
- D、全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责
正确答案:D -
第13题：
全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者。
正确答案:错误 -
第14题：
全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
正确答案:正确 -
第15题：
为了维护全国股转系统的市场秩序，保护市场参与人的合法权益，全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。
正确答案:正确 -
第16题：
全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处。
正确答案:正确 -
第17题：
对挂牌公司的违规行为，全国股份转让系统公司可以采取（）。
- A、行政监管
- B、自律监管
- C、自律监管和行政监管
- D、自律监管或行政监管
正确答案:B -
第18题：
关于公众公司重大资产重组的管理，以下说法中正确的是（）。
- A、全国股转系统对公众公司重大资产重组实施自律管理
- B、中国证监会依法对公众公司重大资产重组实施监督管理
- C、中国证监会将公众公司重大资产重组中的当事人的违法行为和整改情况记入诚信档案
- D、全国股转系统对公众公司重大资产重组实施监督管理
正确答案:A,B,C -
第19题：
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
- A、自查发现但未主动报告的
- B、未采取有效措施消除不良影响的
- C、未积极配合全国股转公司实施相关措施的
- D、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
正确答案:D -
第20题：
全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。
正确答案:正确 -
第21题：
层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施，挂牌公司不能进入创新层。
正确答案:错误 -
第22题：
挂牌公司、中介机构均为全国股转公司的自律监管对象。
正确答案:正确 -
第23题：
挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定中止执行。
正确答案:错误 -
第24题：
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有（）。
- A、告知监管对象整改的事项、时限和要求
- B、整改期限不得超过三个月
- C、自律监管对象因特殊原因，提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月，申请延长最多可以延长二次
- D、整改时限届满的，应及时检查改正落实情况
正确答案:A,C,D