挂牌公司向以下哪类投资者发行股票时，股东大会不需要执行表决权回避制度（）。A、控股股东B、控股股东未成年子女C、挂牌公司竞争对手D、持股15%的第三大股东
题目
挂牌公司向以下哪类投资者发行股票时，股东大会不需要执行表决权回避制度（）。
- A、控股股东
- B、控股股东未成年子女
- C、挂牌公司竞争对手
- D、持股15%的第三大股东
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第1题：
关于挂牌公司股东大会审议重大资产重组事项，以下表述正确的有（）。
- A、必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
- B、公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票
- C、股东大会就重组事项表决时，关联股东应当回避表决
- D、公众公司可视自身情况在公司章程中约定是否提供网络投票方式
正确答案:A,B,C,D -
第2题：
以下构成《收购管理办法》中非上市公众公司收购的情形是（）。
- A、通过二级市场收购股票的方式成为公众公司的控股股东
- B、通过投资关系、协议、其他安排的途径成为公众公司的实际控制人
- C、通过认购公众公司新增股份成为公众公司第一大股东且持股10%以上
- D、挂牌公司第一大股东或实际控制人的一致行动人人数发生变化，但挂牌公司第一大股东或实际控制人未发生变化
正确答案:A,B,C -
第3题：
下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是（）。
- A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌
- B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
- C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时，限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌？（）
- A、申请挂牌公司
- B、申请挂牌公司的法定代表人
- C、申请挂牌公司的实际控制人、控股股东
- D、申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（）。
- A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌
- B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员（简称董监高）。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
- C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司可以为失信联合惩戒对象
正确答案:D -
第6题：
挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，影响挂牌公司实施重大资产重组？（）
- A、挂牌公司
- B、挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司
- C、标的资产及其控股子公司
- D、挂牌公司的普通员工
正确答案:A,B,C -
第7题：
下列哪种情形不能认定为拥有挂牌公司控制权？（）
- A、持有挂牌公司50%以上股份的控股股东
- B、通过实际支配挂牌公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
- C、可以实际支配挂牌公司股份表决权不超过25%
- D、依其可实际支配挂牌公司股份表决权足以对公司股东大会产生重大影响
正确答案:C -
第8题：
以下哪种情况属于违规对外担保？（）
- A、挂牌公司甲的控股子公司乙未经内部审议程序向一家供应商公司提供融资担保
- B、挂牌公司甲根据公司章程约定，经过董事会及股东大会审议通过后，向乙公司提供担保
- C、挂牌公司甲根据公司章程约定经过内部审议程序，向控股子公司乙提供融资担保
- D、挂牌公司甲的控股子公司乙根据公司章程未经内部审议，向挂牌公司甲提供融资担保
正确答案:A -
第9题：
挂牌公司董事会、股东大会应当对股票发行等事项作出决议。（）表决应当执行公司章程规定的表决权回避制度。
- A、董事会、监事会
- B、董事会、股东大会
- C、股东大会、监事会
- D、股东大会、董事会、监事会
正确答案:B -
第10题：
以下情形构成挂牌公司收购的是（）。
- A、王某通过继承取得A挂牌公司9%的股权，并成为第一大股东
- B、李某为B挂牌公司第二大股东，因原第一大股东张某对外转让股份，导致李某被动成为第一大股东
- C、赵某为C挂牌公司实际控制人，后与股东郑某签订一致行动协议，约定挂牌公司股东大会表决时保持一致行动、共同商量做出决策
- D、钱某持有D挂牌公司50%股份，为第一大股东及实际控制人，日前，孙某与股东张某、李某签署一致行动协议，约定在对挂牌公司事项进行决策时以钱某意见为准
正确答案:C -
第11题：
挂牌公司控股股东正在接受立案调查，尚未有明确结论意见时不影响其进入创新层。
正确答案:错误 -
第12题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（ ）。[2018年12月真题]A主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份
B申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东
C主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东
D申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东
正确答案： A解析：
《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》（2018年修订）第21条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一；④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受上述限制。 -
第13题：
挂牌公司向下列哪些股东发行股票时，股东大会在审议时应当履行回避表决制度？（）
- A、控股股东
- B、控股股东之妻
- C、持股5%以下的小股东
- D、控股股东控制的其他企业
正确答案:A,B,C,D -
第14题：
挂牌公司近一年股权未发生变更，由13名股东构成，其中控股股东为持股62%的自然人，第二大股东为持股19%的法人，第三大股东为持股10%的有限合伙公司，其余10名股东为公司高级管理人员，分别持股0.9%。他人侵犯挂牌公司合法权益，给挂牌公司造成损失的，（）可以依照《公司法》的规定向人民法院提起诉讼。
- A、控股股东
- B、第二大股东
- C、两名以上持有股份的高级管理人员
- D、未持股的高级管理人员
正确答案:A,B,C -
第15题：
挂牌公司与关联方进行下列交易，需要按照关联交易的方式进行审议和披露的是（）。
- A、挂牌公司从实际控制人控制的其他公司采购原材料
- B、挂牌公司合并报表范围内的控股子公司之间发生的关联交易
- C、挂牌公司依据关联方股东大会决议领取股息
- D、挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的关联交易
正确答案:A -
第16题：
以下情形构成控股股东、实际控制人及其关联方占用资金的是（）。
- A、在公司任职的控股股东因公务出差，挂牌公司为控股股东购买头等舱机票
- B、挂牌公司拆借资金给实际控制人，并按银行同期贷款利率收取利息
- C、挂牌公司向实际控制人控制的另一家企业销售商品，期末形成应收账款
- D、挂牌公司甲的实际控制人购置车辆并向银行申请贷款，甲每月代其向银行还款
正确答案:B,D -
第17题：
根据《管理办法》，挂牌公司应当按照法律的规定，同时结合公司的实际情况在章程中约定建立表决权回避制度。挂牌公司实施股票发行，以下哪些文件需要披露回避表决制度的执行情况？（）
- A、董事会决议
- B、股东大会决议
- C、股票发行法律意见书
- D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。
- A、蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份
- B、蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份
- C、A挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%
- D、蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%
正确答案:A,B -
第19题：
下列选项中，不一定构成挂牌公司控股子公司的有（）。
- A、挂牌公司A在B公司持有50%以上的股份
- B、挂牌公司A直接拥有B公司的30%表决权
- C、挂牌公司A有权任免公司B董事会等类似权利机构的半数以上成员
- D、挂牌公司A直接持有B公司30%的表决权，且A与B公司的另一持股25%的股东C协议，完全代表C行使在B公司的权益
正确答案:B -
第20题：
以下情形不构成挂牌公司收购的是（）。
- A、挂牌公司第一大股东由实际控制人变成了实际控制人控制的其他主体，且持股比例超过挂牌公司已发行股份数的10%
- B、挂牌公司产生新的实际控制人
- C、挂牌公司实际控制人的一致行动人人数发生变化，但挂牌公司实际控制人未发生变化
- D、挂牌公司第一大股东和实际控制人均发生了改变
正确答案:C -
第21题：
挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对该情况进行核查并发表意见。
正确答案:正确 -
第22题：
下列情形不属于拥有挂牌公司控制权的是（）。
- A、为挂牌公司持股50%以上的控股股东
- B、可以实际支配挂牌公司股份表决权超过50%
- C、通过实际支配挂牌公司股份表决权能够决定公司董事会三分之一以上成员任选
- D、依其可实际支配的挂牌公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
正确答案:C -
第23题：
以下哪种情形可以直接认定为某人为挂牌公司的实际控制人？（）
- A、挂牌公司的董事长
- B、挂牌公司之母公司的董事长
- C、直接持有挂牌公司60%股权的自然人
- D、持股30%的控股股东
正确答案:C