保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：（）A.任职资格申请材料的基本内容B.职务变更情况C.与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录D.离任审计报告

题目

保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：（）

A.任职资格申请材料的基本内容

B.职务变更情况

C.与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录

D.离任审计报告

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1.保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录哪些内容（ ）。A.任职资格申请材料的基本内容B.职务变更情况C.与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录D.离任审计报告E.刑罚和行政处罚F.中国保监会规定的其他内容

2.依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），保险机构频繁变更高级管理人员，对经营造成不利影响的，中国保监会可以采取下列_____监管措施。（）A.要求其上级机构作出书面说明B.出示重大风险提示函C.对有关人员进行监管谈话D.依法采取的其他措施

3.依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，_____重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。（）A.无须B.可以C.应当D.以上都不是

4.期货公司董事长离任后到其他期货公司担任（ ）职务应当重新申请任职资格。 A．董事长 B．监事会主席 C．高级管理人员 D．独立董事

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  • 第1题：

    依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），保险机构应当自下列哪些决定作出之日起10日内，向中国保监会报告。（）

    A.董事、监事或者高级管理人员的任职、免职或者批准其辞职的决定

    B.根据撤销任职资格的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务的决定

    C.根据禁止进入保险业的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务、终止劳动关系的决定

    D.指定或者撤销临时负责人的决定


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列哪些内容( )。

    A.任职资格申请材料的基本内容

    B.职务变更情况

    C.与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录

    D.离任审计报告

    E.刑罚和行政处罚

    F.中国保监会规定的其他内容


    正确答案：ABCDEF

  • 第3题：

    首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。


    A.临管谈话

    B.出具警示函

    C.责令更换

    D.免职

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  • 第4题：

    制定《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的包括( )。

    A.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
    B.规范期货公司运作
    C.防范经营风险
    D.规范期货从业人员行为

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条。为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

  • 第5题：

    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。

    A.训诫
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.责令更换

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  • 第6题：

    关于中国保监会对保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员进行任职考察谈话的叙述，错误的是（）。

    • A、任职考察谈话应当制作书面记录
    • B、任职考察谈话应当由考察人和拟任人员签字
    • C、谈话内容包括了解拟任人员的基本情况和对拟任人员需要重点关注的问题进行提示
    • D、任职考察谈话必须进行录音存档

    正确答案:D

  • 第7题：

    根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令2010年第2号），已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，须重新核准其任职资格。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录的内容不包括刑罚和行政处罚情况。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：（）

    • A、任职资格申请材料的基本内容
    • B、职务变更情况
    • C、与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录
    • D、离任审计报告正确答案：

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料（）.
    A

    董事、监事和高级管理人员任职资格申请表

    B

    拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人履历材料

    C

    拟任职的董事、监事和高级管理人员最近3年无重大违法违规记录的声明

    D

    拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人信用报告


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录哪些内容（）。
    A

    任职资格申请材料的基本内容

    B

    职务变更情况

    C

    与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录

    D

    离任审计报告

    E

    刑罚和行政处罚

    F

    中国保监会规定的其他内容


    正确答案： F,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：（）
    A

    任职资格申请材料的基本内容

    B

    职务变更情况

    C

    与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录

    D

    离任审计报告


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录的内容不包括刑罚和行政处罚情况（）。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在（ ）取得中国保监会核准的任职资格。

    A.任职前

    B.任职期间

    C.任职后

    D.其他时间


    正确答案：A

  • 第15题：

    首席风险官不履行职责中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取哪些措施（ ）

    A.监管谈话
    B.责令更换
    C.出具警示函
    D.停发工资

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。故本题答案为ABC。

  • 第16题：

    首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。

    A.监管谈话
    B.出具警示函
    C.责令更换
    D.免职

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条的规定，首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  • 第17题：

    首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

    • A、训诫
    • B、监管谈话
    • C、出具警示函
    • D、责令更换

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：（）

    • A、任职资格申请材料的基本内容
    • B、职务变更情况
    • C、与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录
    • D、离任审计报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录哪些内容（）。

    • A、任职资格申请材料的基本内容
    • B、职务变更情况
    • C、与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录
    • D、离任审计报告
    • E、刑罚和行政处罚
    • F、中国保监会规定的其他内容

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第21题：

    个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料（）.

    • A、董事、监事和高级管理人员任职资格申请表
    • B、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人履历材料
    • C、拟任职的董事、监事和高级管理人员最近3年无重大违法违规记录的声明
    • D、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人信用报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    判断题
    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录的内容不包括刑罚和行政处罚情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：（）
    A

    任职资格申请材料的基本内容

    B

    职务变更情况

    C

    与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录

    D

    离任审计报告正确答案：


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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