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  • 第1题:

    关于基金份额持有人名册的设立和维护,以下表述正确的是()。

    A.基金销售机构负责设立,基金注册登记机构负责维护
    B.基金注册登记机构负责设立和维护
    C.基金注册登记机构负责设立,基金销售机构负责维护
    D.基金销售机构负责设立和维护

    答案:B
    解析:
    开放式基金份额的登记,是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  • 第2题:

    属于基金托管人违规或不规范行为的有()。

    A:垫付基金管理20%的注册资本
    B:根据需要进行投资,并在规定时间内偿还基金财产
    C:单独为基金设立资金和证券账户
    D:为托管的所有基金设立一个银行存款账户

    答案:A,B,D
    解析:
    A项,基金托管人应严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付,不得出借和擅自转让基金的任何证券账户,并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行存款账户进行;B项,托管人应保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要,不得假借基金的名义开立任何其他账户,亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动;D项不同基金的账户也相互独立,对每一个基金单独设账,分账管理。

  • 第3题:

    责任人设立基金数额为()。

    • A、赔偿请求限额
    • B、赔偿请求限额加上自责任产生之日起至基金设立之日止的相应利息
    • C、赔偿请求限额减去自责任产生之日起至基金设立之日止的相应利息
    • D、赔偿请求限额加上自基金设立之日起至责任产生之日止的相应利息

    正确答案:B

  • 第4题:

    依据基金法律形式,我国目前设立的基金为()基金。


    正确答案:契约性

  • 第5题:

    设立基金管理公司的条件包括()。

    • A、实收资本不低于规定数额
    • B、有合格的专业基金管理人员
    • C、有健全的公司治理结构
    • D、内部监督控制机制完善

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题:

    责任人要求依照《海商法》规定限制赔偿责任的,可以在有管辖权的法院设立责任限制基金。责任人设立基金数额为()。

    • A、赔偿请求限额
    • B、赔偿请求限额加上自责任产生之日起至基金设立之日止的相应利息
    • C、赔偿请求限额减去自责任产生之日起至基金设立之日止的相应利息
    • D、赔偿请求限额加上自基金设立之日起至责任产生之日止的相应利息

    正确答案:B

  • 第7题:

    发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作,包括()

    • A、基金品种的设计
    • B、签署基金成立的有关法律文件
    • C、提交申请设立基金的主要文件
    • D、申请的审核与批准
    • E、基金的销售

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题:

    单选题
    海事赔偿责任人设立基金数额为(  )。
    A

    赔偿请求限额

    B

    赔偿请求限额加上自责任产生之日起至基金设立之日止的相应利息

    C

    赔偿请求限额减去自责任产生之日起至基金设立之日止的相应利息

    D

    赔偿请求限额加上自基金设立之日起至责任产生之日止的相应利息


    正确答案: D
    解析:
    《海商法》第二百一十三条规定,责任人要求依照本法规定限制赔偿责任的,可以在有管辖权的法院设立责任限制基金。基金数额分别为赔偿请求限额,加上自责任产生之日起至基金设立之日止的相应利息。

  • 第9题:

    单选题
    下列说法错误的是(  )。
    A

    海事赔偿责任人设立责任限制基金后,向责任人提出请求的任何人,都可以对责任人的财产行使任何权利

    B

    设立海事赔偿责任限制基金的责任人的船或者其他财产被扣押的,法院应当及时下令释放或者责令退还

    C

    设立海事赔偿责任限制基金的责任人的船或者其他财产被扣押的,基金设立人提交抵押物的,法院应当及时下令释放或者责令退还

    D

    享受《海商法》规定的责任限制的人,就同一事故向请求人提出反请求的,双方的请求金额应当相互抵销


    正确答案: B
    解析:
    A项,《海商法》第二百一十四条规定,责任人设立责任限制基金后,向责任人提出请求的任何人,不得对责任人的任何财产行使任何权利;已设立责任限制基金的责任人的船舶或者其他财产已经被扣押,或者基金设立人已经提交抵押物的,法院应当及时下令释放或者责令退还。

  • 第10题:

    单选题
    责任人设立基金数额为()。
    A

    赔偿请求限额

    B

    赔偿请求限额加上自责任产生之日起至基金设立之日止的相应利息

    C

    赔偿请求限额减去自责任产生之日起至基金设立之日止的相应利息

    D

    赔偿请求限额加上自基金设立之日起至责任产生之日止的相应利息


    正确答案: A
    解析: 《海商法》第二百一十三条规定,责任人要求依照本法规定限制赔偿责任的,可以在有管辖权的法院设立责任限制基金。基金数额分别为赔偿请求限额,加上自责任产生之日起至基金设立之日止的相应利息。

  • 第11题:

    单选题
    根据我国海商法中的有关海事赔偿责任限制的规定,以下表述有误的是()。
    A

    责任人要限制其责任,首先必须向法院提出申请

    B

    法院认为可接受责任人限制责任申请的,应要求申请人设置责任基金

    C

    责任人可以在某一法院设立责任限制基金

    D

    责任人设立责任限制基金后,任何人不得再对责任人的任何财产行使任何权利


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    填空题
    依据基金法律形式,我国目前设立的基金为()基金。有权提前终止存款。

    正确答案: 契约性
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    —个基金下设立若干个子基金,各子基金独立进行决策,此基金为( )。
    A.套利基金 B.基金中的基金C.保本基金 D.伞形基金


    答案:D
    解析:
    。伞形基金又称为系列基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基 金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。系列基金中的各子基 金,具有完全独立的法律地位。

  • 第14题:

    对于捐款数额较大且捐赠者有要求的,可按捐赠方意愿在"希望工程"基金中设立专项基金。在全国"希望工程基金"中设立专项基金的,其基数不应少于人民币()(外币等值)。

    • A、100万元
    • B、50万元
    • C、30万元

    正确答案:A

  • 第15题:

    通常情况下,设立基金管理公司的必要条件不包括()。

    • A、有专门的基金托管部
    • B、有一定数额的资本金
    • C、有合格的基金管理专业人才
    • D、有安全、高效的资金清算能力

    正确答案:A,D

  • 第16题:

    依据基金法律形式,我国目前设立的基金为()基金。有权提前终止存款。


    正确答案:契约性

  • 第17题:

    行政单位关于资产基金概念不正确的理解为()。

    • A、资产基金中的“资产”是行政单位部分资产而不是其全部资产
    • B、资产基金随资产增加而增加,随资产减少而减少
    • C、资产基金数额与其对应的资产数额一致
    • D、资产基金实际上是“物化”的基金

    正确答案:D

  • 第18题:

    下列说法中,错误的是()。

    • A、责任人设立责任限制基金后,向责任人提出请求的任何人,可以对责任人的任何财产行使任何权利
    • B、设立责任限制基金的责任人的船或者其他财产被扣押的,法院应当及时下令释放或者责令退还
    • C、设立责任限制基金的责任人的船或者其他财产被扣押的,基金设立人提交抵押物的,法院应当及时下令释放或者责令退还
    • D、享受《海商法》规定的责任限制的人,就同一事故向请求人提出反请求的,双方的请求金额应当相互抵销

    正确答案:A

  • 第19题:

    多选题
    设立基金管理公司的条件包括()。
    A

    实收资本不低于规定数额

    B

    有合格的专业基金管理人员

    C

    有健全的公司治理结构

    D

    内部监督控制机制完善


    正确答案: D,C
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    多选题
    通常情况下,设立基金管理公司的必要条件不包括()。
    A

    有专门的基金托管部

    B

    有一定数额的资本金

    C

    有合格的基金管理专业人才

    D

    有安全、高效的资金清算能力


    正确答案: B,D
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    单选题
    公司型基金的设立步骤依次为(  )。
    A

    名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案

    B

    申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照和基金备案

    C

    名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记和基金备案

    D

    申请设立登记、领取营业执照、名称预先核准和基金备案


    正确答案: D
    解析:
    公司型基金和合伙型基金的设立,通常需在工商管理部门完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。信托(契约)型基金不是企业实体,无须办理工商注册登记程序,根据投资者和管理人签署的信托契约设立。按照现行规则,股权投资基金设立完成后,应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。

  • 第22题:

    单选题
    对于捐款数额较大且捐赠者有要求的,可按捐赠方意愿在"希望工程"基金中设立专项基金。在全国"希望工程基金"中设立专项基金的,其基数不应少于人民币()(外币等值)。
    A

    100万元

    B

    50万元

    C

    30万元


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    填空题
    依据基金法律形式,我国目前设立的基金为()基金。

    正确答案: 契约性
    解析: 暂无解析