有关美国CFP和中国金融理财标准委员会组织的CFP课程设置，下列选项错误的是( )。A．中国金融理财标准委员会组织的CFP课程设置将个人税务、遗产筹划合并在一起B．中国金融理财标准委员会将CFP课程设计为5个模块分别是金融理财基础、投资规划、个人风险与保险规划、员工福利与退休计划、个人税务与遗产筹划C．美国CFF组织的CFP课程设置主要包括6个模块：金融理财概论、个人风险管理和保险规划、投资规划、个人税务筹划、员工福利与退休计划、遗产规划，规定课程学习不得低于240学时D．美国CFP和中国金融理财标准委员

下列关于“4E”中第二个“E”考试(Examination)叙述错误的是( )。

A．CFP资格认证考试分为四个等级：①知识；②理解和运用能力；③分析和综合能力；④评估能力

B．CFP资格认证考试的重点是考核关于“知识”的掌握程度

C．AFP和CFP考试的公正性是AFP/CFP资格考试质量的保证，是AFP/CFP社会公信力的保证

D．在中国金融理财标准委员会内成立专门的考试委员会

下列关于CFP制度的建立和发展，描述错误的是( )。

A．1970年，首家金融理财的专业协会——国际金融理财协会(International Association for Financial Planning IAFP)正式成立

B．1972年美国金融理财学院创立和第一批(共计42人)学员获得国际金融理财师证书

C．1990年12月，美国CFP理事会签署了第一个CFP商标国际许可证和联属协议，协议允许日本金融理财协会参照美国CFP标准委员会的模式，向达到教育、考试、工作经验和职业道德等严格要求的日本理财师颁发CFP资格证书

D．1985年，经过美国国家资格认证管理委员会(National Commission for Certifying Agencies NCCA)的授权，美国金融理财学院和CFP学会共同设立了国际CFP标准与实践委员会(IBCFP)

2005年8月，成立了国际咨询委员会(Intern national Advisory Panel，IAP)，帮助和指导 FPSCC在中国建设和发展CFP认证体系。下列关于IAP的描述，错误的说法是( )。

A．IAP的建立是为了加强中国金融理财标准委员会和国际CFP组织FPSBD的联系

B．IAP是国际CFP组织FPSB的一个顾问机构

C．IAP建立于2005年

D．IAP是一个顾问机构，由9个成员组成，4个来自美国、2个来自加拿大、1个来自澳大利亚、1个来自中国台湾、1个来自中国香港特别行政区

下列关于“现代国际金融理财标准(上海)有限公司”(英文简称“FPSB China”)的说法中，错误的是( )。

A．FPSB China是非政府、非营利的行业自律组织

B．FPSB China是唯一取得中国金融教育发展基金会(CFDFE)授权、在中国大陆开展CFP资格认证工作、管理和使用CFP商标的机构

C．FPSB China的前身是“中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会”

D．FPSB China的职责是在中国建立CFP资格认证制度，确立资格标准；组织资格考试，认证专业人才；规范职业道德，维护行业秩序

下列有关CFP资格认证制度在我国建立和发展的说法，正确的是( )。 (1)CFP资格认证采用两级认证是我国选择CFP资格认证制度的首要原因 (2)具有标准的操作程序和完整的继续教育要求是我国选择CFP资格认证制度的原因之一 (3)2004年9月，中国金融理财标准委员会成立 (4)2006年4月，中国金融理财标准委员会成为FPSB正式会员

A．(1)(2)(3)

B．(1)(4)

C．(2)(3)(4)

D．(1)(2)(3)(4)

2004年9月,在中国金融教育发展基金会领导下,成立了( )

A．中国金融理财基金委员会

B．中国金融理财财务策划委员会

C．中国金融理财协会

D．中国金融理财标准委员会

关于继续教育报告，下列说法错误的是( )。

A．在每一个继续教育期间临近结束时，AFP/CFP执照持有者需要向中国金融理财标准委员会提供材料证明自己已经顺利完成了所要求的继续教育

B．如果AFP/CFP执照持有者错过了报告的最后时间期限，没有及时地将继续教育报告提交给中国金融理财标准委员会，则其可以申请一个90天的宽限期，宽限期内AFP和CFP继续有效

C．如果AFP/CFP执照持有者的报告不准确，出现虚报或者进行欺诈的情况，中国金融理财标准委员会将会对这些行为展开调查，并且会根据调查的结果对其进行纪律处分，情节严重的将吊销其执照

D．AFP/CFP执照持有者有责任按照《继续教育管理办法》的要求，参加继续教育并且报告继续教育的情况

中国金融理财标准委员会制定的职业道德准则中有专业精神原则的内容。下列选项不属于专业精神原则的是( )。

A．金融理财师与其他金融理财专业人士及相关组织在业务竞争中，应遵循公平合理的竞争原则

B．金融理财师应该按照中国金融理财标准委员会制定的各项规范和准则的要求，使用 CFP和AFP的商标

C．金融理财师为客户提供服务时应及时、周到、勤勉

D．金融理财师了解到其他金融理财师违反本准则的规定，应当立即向中国金融理财标准委员会举报，而无须基于发现的情况提交书面报告

下列关于AFP和CFP资格证书再认证制度的描述正确的是( )

A．持照人获得AFP和CFP资格证书后均无须再认证

B．持照人获得AFP/CFP资格证书后,每两年还要通过再认证,必须满足中国金融理财标准委员会规定的继续教育和职业道德的要求,方可保留其资格

C．持照人获得AFP后无须再认证,持照人获得CFP资格证书后,每两年还要通过再认证,必须满足中国金融理财标准委员会规定的继续教育和职业道德的要求,方可保留其资格

D．持照人获得AFP资格证书后,每两年还要通过再认证,必须满足中国金融理财标准委员会规定的继续教育和职业道德的要求,方可保留其资格;持照人获得CFP后无须再认证

1990年12月,美国CFP理事会签署了第一个CFP商标国际许可证和连属协议,协议允许( )参照美国CFP标准委员会的模式,向达到教育、考试、工作经验和职业道德等严格要求的澳大利亚理财师颁发CFP资格证书

A．日本金融理财协会

B．澳大利亚金融理财协会

C．加拿大金融理财协会

D．韩国金融理财协会

由于AFP和CFP认证在中国是一项全新的事业，中国金融理财标准委员会在本地化的标准设立方面仍处于探索和尝试的阶段，目前集中精力组织金融理财领域知名的专家和学者对AFP和CFP进行培训，培训方式包括( )。

Ⅰ．周末培训 Ⅱ．网络教育 Ⅲ．集中培训 Ⅳ．脱产全职培训

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列关于CFP的描述，正确的是( )。

A．CFP是一个国际知名的注册商标，金融理财师均有权使用CFP商标

B．CFP证书是金融理财领域中的一个水平证书，同时也是就业准入的资格证书

C．CFP认证制度源于美国，是建立在美国金融理财行业发展的基础之上的

D．CFP认证体系强调的是认证内容国际化，认证标准本土化

中国金融理财标准委员会选择CFP认证制度的原因不包括( )。

A．标准规范的操作程序

B．课程强调西方化

C．严格的职业道德要求

D．完整的继续教育要求。

下列关于中国金融理财标准委员会的使命的说法中，错误的是( )。

A．是非政府、盈利的行业自律组织

B．在中国建立CFP资格认证制度，确立资格标准

C．组织资格考试，认证专业人才

D．规范职业道德，维护行业秩序

根据中国金融理财标准委员会的规定,下列哪项叙述正确( )

A．大学本科学历的AFP申请人,其从业经验的时间要求为3年;大学本科学历的CFP申请人,其从业经验的时间要求为4年

B．从业经验的计算起止期限是考试日之前5年和之后10年

C．CFP两级认证的课程培训共需138学时

D．持照人获得AFP/CFP资格证书后,每两年还要通过再认证,必须满足中国金融理财标准委员会规定的继续教育和职业道德的要求,方可保留其资格

国际金融理财师(CFP)认证申请人在取得AFP认证后,需要参加中国金融理财标准委员会组织的( )学时的CFP培训,并报名参加标准委员会组织的国际金融理财师CFP全国统一考试

A．132

B．108

C．128

D．136

下列叙述错误的是( )

A．中国金融理财标准委员会规定,如果AFP/CFP申请人的从业经验是在参加资格考试之前取得的,那么该申请人在提交个人简历申请从业经验验证之日起12个月内必须继续取得至少6个月的合格从业经验才符合要求

B．如果AFP申请人最高学位为经中国金融理财标准委员会认可的研究生学历、硕士学位和博士学位,则至少应当具备1年合格的全职工作经验,或等额的合格兼职工作经验(按2000小时的兼职工作时间等于1年的全职工作时间换算)

C．中国金融理财标准委员会规定,对于AFP/CFP申请人,从业经验的计算起止期限是资格考试日之前10年和之后5年。如果要求延长考试结束获取从业经验的年限(即5年),必须向中国金融理财标准委员会提出申请

D．中国金融理财标准委员会规定,对于AFP/CFP申请人,其从业经验必须是全职工作经验

国际金融理财标准委员会管理( )

A．全球的CFP商标

B．全球除美国以外其他国家的CFP商标

C．北美洲的CFP商标

D．亚、欧、美洲的CFP商标

下列叙述错误的是( )

A．国际CFP组织规定,一些CFP资格申请者由于具有的某些学位、专业资格,或者修过一些与金融理财相关的课程,从而保证对各国家或地区CFP标准委员会制定的教育大纲中的一部分内容有比较深入的了解。那么,他们可以申请免除部分甚至全部的课程要求

B．AFP/CFP资格申请人获得AFP/CFP资格证书,均须具备四个认证条件,即获得AFP/CFP有效培训合格证书、通过相应考试、满足从业经验标准、满足职业道德标准

C．具有大专以上学历、达到中国金融理财标准委员会制定的“4E”标准的资格申请人,可以申请获得AFP资格证书

D．AFP资格申请人向中国金融理财标准委员会提出资格认证申请,须在取得“AFP资格考试合格证书”后3年内完成

下列关于继续教育报告的叙述错误的是( )

A．AFP/CFP执照持有者有责任按照《继续教育管理办法》的要求,参加继续教育并且报告继续教育的情况。如果AFP/CFP执照持有者的报告不准确,出现虚报或者进行欺诈的情况,中国金融理财标准委员会将会对这些行为展开调查,并且会根据调查的结果对其进行纪律处分,情节严重的将吊销其执照

B．中国金融理财标准委员会对最近期间收到的继续教育报告进行随机的抽查。被抽查的AFP和CFP需要向中国金融理财标准委员会提供有关其接受继续教育情况的书面材料

C．中国金融理财标准委员会组织的会议、论坛可以作为继续教育项目的形式

D．中国金融理财标准委员会对最近期间收到的继续教育报告进行随机的抽查。如果经审查确定AFP/CFP的继续教育情况不符合要求,该AFP/CFP执照持有者将会有一个90天的宽限期,在宽限期结束后仍未达到继续教育要求的,情况特殊的,AFP/CFP执照持有者可申请额外30天的宽限期

持照人获得CFP资格证书后，每( )年必须满足中国金融理财标准委员会规定的继续教育和职业道德的要求，方可保留其资格。

A．半

B．1

C．2

D．3