根据《金融理财师职业道德准则》,下列叙述错误的是( )A．利益冲突有两种类型:结构性冲突与情景性冲突。情景性冲突会在一个人同时担任两个具有冲突性的角色时出现B．“利益冲突”是指金融理财师的个人财务行为、商业活动、财产或其他利益可能影响其公平客观地提供金融理财服务的情形C．解决结构性冲突的一般方法是,禁止任何人同时担任两个具有利益冲突的职位D．解决情景性冲突的一般方法是,禁止具有利益冲突的个人担任有关的职位

题目

根据《金融理财师职业道德准则》,下列叙述错误的是( )

A．利益冲突有两种类型:结构性冲突与情景性冲突。情景性冲突会在一个人同时担任两个具有冲突性的角色时出现

B．“利益冲突”是指金融理财师的个人财务行为、商业活动、财产或其他利益可能影响其公平客观地提供金融理财服务的情形

C．解决结构性冲突的一般方法是,禁止任何人同时担任两个具有利益冲突的职位

D．解决情景性冲突的一般方法是,禁止具有利益冲突的个人担任有关的职位

相似考题

1.根据《金融理财师职业道德准则》，下述关于对客观公正原则的描述错误的是( )。A．金融理财师应当诚实公平地提供服务，不得因经济利益、关联关系、外界压力等因素影响其客观、公平的立场B．在合同关系确立后，金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系C．金融理财师应向客户阐明交易风险，利益冲突及其他相关信息，以确保该交易对客户的公平性D．当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时，应及时告知其客户

2.AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )A．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》C．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

3.下列描述中不是《金融理财师职业道德准则》中客观公正原则体现的是( )。A．理财师与客户确立合同后，应披露可能产生的佣金和介绍费及其来源，并合理估计且详细说明其或有收入，或者提供涉及佣金协议的所有重要资料B．金融理财师与第三方签订书面代理或者雇佣关系的合同(包括支付报酬的方式)C．金融理财师在处理客户金融资产或其他资产时，客户资产与个人和所在公司资产分别管理D．向客户阐明交易风险、利益冲突及其他相关信息，以确保该交易对客户的公平性

4.在提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务关系相关的重要信息,但不包括下列哪一项( )A．利益冲突B．报酬结构C．学历证明D．金融理财师与第三方的重大代理或者雇佣关系

更多“根据《金融理财师职业道德准则》,下列叙述错误的是()A.利益冲突有两种类型:结构性冲突与情景性冲突 ”相关问题

  • 第1题：

    下列不是《金融理财师执业操作准则》中的要求的是( )。

    A．金融理财师应当通过任何可能的途径，获取客户收入来源、个人债务及个人生活状况的相关信息和文件

    B．在完成个人理财规划方案之前，金融理财师应当评估客户的财务状况，并依照客户现有资源，对实现客户目标和需求的可能性进行预测

    C．在考查了各种备选方案后，金融理财师应当制定专业的个人理财规划方案，以实现客户的既定目标

    D．在向客户提供方案时，若发现有未披露过的利益冲突，会融理财师必须立即披露这些利益冲突及其对方案的影响


    参考答案：A
    解析：金融理财师应当采取合法途径，获取客户收入来源、个人债务及个人生活状况的相关信息和文件。

  • 第2题：

    根据《金融理财师执业操作准则》，建立和界定与客户的关系这一步骤不包括( )。

    A．确定金融理财师提供的服务类型

    B．确定执行理财方案需要采取的行动

    C．提供任何明确或限制理财服务范围的必要信息

    D．披露金融理财师重大利益冲突


    参考答案：B
    解析：建立并明确与客户的关系包括：①确定金融理财师提供的服务类型；②披露金融理财师重大利益冲突；③列明此项理财服务的收费项目、费用额度和支付方式，以及金融理财师的报酬安排；④确定金融理财师和客户的责任；⑤确定理财服务的时间期限；⑥提供任何明确或限制理财服务范围的必要信息。

  • 第3题：

    代理成本理论区分了（ ）利益冲突。

    A．股东之间的利益冲突

    B．债权人与经理层之间的利益冲突

    C．股东与经理层之间的利益冲突

    D．债权人与股东之间的利益冲突


    正确答案：CD

  • 第4题：

    下列渠道冲突类型中，（ ）发生在不存在利益冲突，但是双方有对抗性行为的情况下。

    A.不冲突
    B.冲突
    C.虚假冲突
    D.潜伏性冲突

    答案：C
    解析：
    本题考查渠道冲突分类。根据利益冲突与对抗性行为的关系进行3t,J分，将冲突分为冲突、潜伏性冲突、虚假冲突和不冲突。虚假冲突，发生在不存在利益冲突，但是双方有对抗性行为的情况下。

  • 第5题：

    (2017年)根据防范利益冲突要求，下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是（ ）。

    A.与私募基金业务存在冲突的业务
    B.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
    C.其他非金融业务
    D.同类型的私募基金管理业务

    答案：D
    解析：
    基金管理人应按照如下要求进行运营：（1）基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务；（2）基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样；（3）同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。故D项不符合题意。

  • 第6题：

    不同的生活方式会形成谈判者之间的冲突是（）。

    • A、利益冲突
    • B、关系冲突
    • C、价值冲突
    • D、结构性冲突

    正确答案:C

  • 第7题：

    （）主要表现为估价师与委托人之间直接的利益冲突，这种利益冲突的法律关系单一，利益冲突只发生在估价师与委托人之间。

    • A、直接利益冲突
    • B、同时性利益冲突
    • C、单一关系利益冲突
    • D、复合关系的利益冲突

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列各项中，属于利益冲突的不同表现形式的有（）。

    • A、直接利益冲突
    • B、间接（潜在）利益冲突
    • C、同时性利益冲突
    • D、连续性利益冲突

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    将渠道冲突分为功能性冲突、破坏性冲突两种类型，依据的是（）。
    A

    是否存在利益冲突和是否具有对抗性

    B

    渠道成员的层级关系类型

    C

    渠道冲突程度

    D

    渠道冲突对企业发展的影响方向


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    下列各项中，属于利益冲突的不同表现形式的有（）。
    A

    直接利益冲突

    B

    间接（潜在）利益冲突

    C

    同时性利益冲突

    D

    连续性利益冲突


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    谈判冲突主要是由于强烈的情绪、较差的沟通质量导致的，这是（）。
    A

    利益冲突

    B

    价值冲突

    C

    关系冲突

    D

    结构性冲突


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    研究合作与冲突的情景类型有两种，即（）和（）。

    正确答案： 社会两难情景,囚徒两难情景
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《金融理财师执业操作准则》，关于金融理财师的利益披露的表述，正确的是( )。 (1)签约后、合同结束前出现利益冲突，应及时向客户及有关人员披露详细情况 (2)对于金融产品提供方给金融理财师的奖励方案，金融理财师可被豁免披露义务 (3)金融理财师为执行个人理财规划方案须将客户推荐给其他专业人员时，必须向客户说明原因和理由，但不必向客户披露与其他相关专业人员的利益关系 (4)向客户阐明交易风险、利益冲突及其他相关信息，确保该交易对客户是公平的

    A．(1)(2)(3)(4)

    B．(1)(3)

    C．(2)(3)

    D．(1)(4)


    参考答案：D
    解析：在执行过程中金融理财师若发现存在利益冲突、报酬来源的多样性或与其他相关专业人员的利益关系，必须向客户披露。

  • 第14题：

    根据《金融理财师职业道德准则》，下列说法正确的是( )。

    A．“利益冲突”是指金融理财师的个人财务行为、商业活动、财产或其他利益可能影响其公平客观地提供金融理财服务的情形

    B．“利益冲突”有两种类型：“结构性冲突”与“情景性冲突”。“情景性冲突”会在一个人同时担任两个具有冲突性的角色时出现

    C．解决“情景性冲突”的一般方法是，禁止任何人同时担任两个具有利益冲突的职位

    D．解决“结构性冲突”的一般方法是，禁止具有利益冲突的个人担任相关的职位


    参考答案：A
    解析：B项中“结构性冲突”会在一个人同时担任两个具有冲突性的角色时出现，而“情景性冲突”会发生在一个人具有自己的私利时出现；C项解决“情景性冲突”的一般方法是，禁止具有利益冲突的个人担任相关的职位；D项解决“结构性冲突”的一般方法是，禁止任何人同时担任两个具有利益冲突的职位。

  • 第15题：

    根据《金融理财师职业道德准则》，下述关于客观公正原则的描述，错误的是( )。

    A．金融理财师应当及时以书面形式披露与所提供的专业服务相关的重要信息，主要包括：金融理财师或其单位为客户提供服务时所应用的相关理念及指导原则、在向客户提供金融理财服务过程中所产生的佣金和介绍费及其来源、金融理财师与第三方签订书面代理或者雇佣关系的合同、反映利益冲突的文件

    B．在合同关系确立之前，金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系

    C．在合同关系正式确立以前，金融理财师为证明其自身胜任能力，可以提供现有客户或原客户的推荐信等证明材料

    D．当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时，应及时告知其客户


    参考答案：C
    解析：提供现有客户或原客户的推荐信等证明材料以证明自身胜任能力必须在不违反保密原则的前提下，要得到书面授权才可。

  • 第16题：

    下列关于设备工程监理组织协调对象的表述，正确的是( )。

    A.业主与政府部门之间的利益冲突
    B.业主与金融机构之间的利益冲突
    C.业主与承包商之间的利益冲突
    D.承包商与保险机构之间的利益冲突

    答案：C
    解析：

  • 第17题：

    谈判冲突主要是由于强烈的情绪、较差的沟通质量导致的，这是（）。

    • A、利益冲突
    • B、价值冲突
    • C、关系冲突
    • D、结构性冲突

    正确答案:C

  • 第18题：

    研究合作与冲突的情景类型有两种，即（）和（）。


    正确答案:社会两难情景；囚徒两难情景

  • 第19题：

    行政组织冲突的主要类型有（）

    • A、道德冲突
    • B、利益冲突
    • C、制度冲突
    • D、目标冲突

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    将渠道冲突分为功能性冲突和破坏性渠道冲突两种类型的依据是（）。
    A

    是否存在利益冲突和是否具有对抗性

    B

    渠道成员的层级关系类型

    C

    渠道冲突程度

    D

    渠道冲突对企业发展的影响方向


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （）主要表现为估价师与委托人之间直接的利益冲突，这种利益冲突的法律关系单一，利益冲突只发生在估价师与委托人之间。
    A

    直接利益冲突

    B

    同时性利益冲突

    C

    单一关系利益冲突

    D

    复合关系的利益冲突


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    行政组织冲突的主要类型有（）
    A

    道德冲突

    B

    利益冲突

    C

    制度冲突

    D

    目标冲突


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    不同的生活方式会形成谈判者之间的冲突是（）。
    A

    利益冲突

    B

    关系冲突

    C

    价值冲突

    D

    结构性冲突


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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