有关监管责任方面，哪一种说法是不正确的( )。A.当企业被追查责任后，不再追查部门责任;B.不是本机构审批的事项，本机构就不负有监管责任;C.是本机构审批的事项，出现问题后，本机构就一定要负责任;D.设备的定期检验不属于监管范围。
题目
有关监管责任方面，哪一种说法是不正确的( )。
A.当企业被追查责任后，不再追查部门责任;
B.不是本机构审批的事项，本机构就不负有监管责任;
C.是本机构审批的事项，出现问题后，本机构就一定要负责任;
D.设备的定期检验不属于监管范围。
相似考题
更多“有关监管责任方面，哪一种说法是不正确的( )。A.当企业被追查责任后，不再追查部门责任;B.不是本机构审批的事项，本机构就不负有监管责任;C.是本机构审批的事项，出现问题后，本机构就一定要负责任;D.设备的定期检验不属于监管范围。”相关问题
-
第1题：
行政监管机构的监管具有强制性，下列不属于行政机构监管权的是（ ）。A.行政处罚权
B.禁止权
C.审判权
D.审批权答案：C解析：有关基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。 -
第2题：
风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（ ）等。A.了解机构
B.实施风险为本的现场检查
C.监管措施、效果评价和持续的非现场监测
D.准备风险为本的现场检查
E.规划监管行动答案：A,B,C,D,E解析：风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤，除ABCDE五项外，还包括风险评估。 -
第3题：
风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了了解机构和风险评估，其他的流程有（）A.规划监管行动
B.准备风险为本的现场检查
C.现场检查结束后公布监管处罚措施，结束监管活动
D.实施风险为本的现场检查
E.监管措施、效果评价和持续的非现场监测答案：A,B,D,E解析：风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤:
①了解机构。机构的情况可以从准入申请文件、机构自身对外公开的资料、日常监管过程中积累的各类信息以及专门会谈和走访等方式获得。
②风险评估。风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是认识和把握机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。
③规划监管行动。该步骤的主要任务是根据风险评估结果有针对性地制定监管和检查计划，起到连接风险评估与实施监管行动的桥梁作用。
④准备风险为本的现场检查。在确定了监管和检查计划后,便进入监管行动的实施阶段。
⑤实施风险为本的现场检查。根据机构大小、复杂程度和风险状况，按照检查前准备工作确定的思路进行有目的、有限度地检查和测试，是风险为本现场检查有别于以往检查的一大特色。
⑥监管措施、效果评价和持续的非现场监测。这个步骤是风险为本监管的后续阶段,也是最能体现持续有效监管的阶段。 -
第4题：
一直以来，银监会秉承（ ）监管理念，不断完善非现场监管理论与方法，对银行业金融机构风险进行有效“识别、度量、分析和预警”。A.“风险为本”
B.“盈利为本”
C.“稳定为本”
D.“信用为本”答案：A解析：一直以来，银监会秉承“风险为本”监管理念，不断完善非现场监管理论与方法，对银行业金融机构风险进行有效“识别、度量、分析和预警”。 -
第5题：
以风险为本的持续监管框架内容包括（ ）。
A. 了解机构和风险评估
B.规划监管行动
C.准备风险为本的现场检查
D.实施风险为本的现场检查并确定评级
E.监管措施、措施评价和持续的非现场监测答案：A,B,C,D,E解析：。风险为本的持续监管框架由六个相互衔接的具体监管步骤 组成，本题选项全部包括了这六步，其中A选项的了解机构和风险评估是两个步骤。 -
第6题：
银监分局作为属地监管机构，是新型农村金融机构监管的第一责任人，负责新型农村金融机构筹建初审、开业和变更事项审批，并承担日常监管工作。
正确答案:正确 -
第7题：
专项或综合监管，（）在监管工作底稿上签署意见
- A、问题责任人
- B、被监管机构柜员
- C、被监管机构运营主管
- D、被监管机构主要负责人
正确答案:D -
第8题：
（）是对被监管机构核心信息和其他情况的高度概括，是以风险为本持续监管各环节监管成果的综合体现。
- A、《风险评估报告》
- B、《机构概览》
- C、《监管评级报告》
- D、《监管报告》
正确答案:B -
第9题：
银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订重要参考。
正确答案:正确 -
第10题：
判断题农村商业银行应在公司章程中明确，股东拟通过证券交易所转让所持股权的，应事前报本-行董事会或股权管理机构审核同意，涉及审批事项的应经银行业监管机构批准同意后，再与受让方正式办理相关手续，涉及报告事项的应按相关要求向属地监管部门报告。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第11题：
判断题银监分局作为属地监管机构，是新型农村金融机构监管的第一责任人，负责新型农村金融机构筹建初审、开业和变更事项审批，并承担日常监管工作。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题（）是风险为本监管最为核心的步骤。A了解机构
B风险评估
C规划监管行动
D实施风险为本的现场检查并确定评级
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
以下所列，属于报检员的义务和责任的有（ ）。
A.负责本企业的报检事宜，并按规定缴纳检验检疫费
B.向检验检疫机构提供必要的工作条件
C.传达和落实检验检疫监管措施和其他有关要求
D.向本企业传达并解释检验检疫有关法律法规和规定答案：A,B,C,D解析： -
第14题：
风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了规划监管行动和风险评估，其他的流程有()。A.了解机构
B.准备风险为本的现场检查
C.对监管结果汇总报告
D.实施风险为本的现场检查并确定评级
E.持续的非现场监测答案：A,B,D,E解析：风险为本的监管框架是由六个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，具体包括了解机构，风险评估，规划监管行动，准备风险为本的现场检查，实施风险为本的现场检查并确定评级，监管措施、效果评价和持续的非现场监测。 -
第15题：
以下属于风险监管框架步骤的有（ ）。A.了解机构
B.风险评估
C.规划监管行动
D.准备风险为本的现场检查
E.实施风险为本的现场检查并确定评级答案：A,B,C,D,E解析：暂无解析 -
第16题：
风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了规划监管行动和风险评估，其他的流程有（）。
A.了解机构
B.准备风险为本的现场检查
C.对监管结果汇总报告
D.实施风险为本的现场检查并确定评级
E.监管措施、效果评价和持续的非现场监测答案：A,B,D,E解析：风险为本的监管框架是由六个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，具体包括：①了解机构；②风险评估；③规划监管行动；④准备风险为本的现场检查；⑤实施风险为本的现场检查并确定评级；⑥监管措施、效果评价和持续的非现场监测。A、B、D、E项正确。故本题选ABDE。 -
第17题：
有关监管责任方面，哪一种说法是不正确的（）。
A当企业被追查责任后，不再追查部门责任；
B不是本机构审批的事项，本机构就不负有监管责任；
C是本机构审批的事项，出现问题后，本机构就一定要负责任；
D设备的定期检验不属于监管范围。
A,B,C,D
略 -
第18题：
农村商业银行应在公司章程中明确，股东拟通过证券交易所转让所持股权的，应事前报本-行董事会或股权管理机构审核同意，涉及审批事项的应经银行业监管机构批准同意后，再与受让方正式办理相关手续，涉及报告事项的应按相关要求向属地监管部门报告。（）
正确答案:错误 -
第19题：
依据《山东省银行业金融机构特别监管办法》，对被特别监管的金融机构，可视不同情况有选择地采取以下监管措施（）。
- A、增加现场检查力度及频率，必要时可聘请外部审计机构进行审计
- B、建议被特别监管机构的上级机构取消该机构的年度系统评优资格
- C、因发生案件被特别监管的，要按照有关案件责任追究规定严肃追究有关机构和责任人员的责任
- D、被特别监管机构在被特别监管期间，市场准入事项可视为不符合审慎经营条件，并可建议其上级机构缩小或取消其业务授权
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，中资商业银行在本-行住所以外设立的区域审批中心、（）、软件开发中心、账务处理中心等非经营性机构不属本指引规定的范畴，但中资商业银行应当向当地监管部门报告其设立情况并接受持续监管。
- A、客服中心
- B、审计中心
- C、票据中心
- D、灾备中心
正确答案:A,B,D -
第21题：
单选题（）是对被监管机构核心信息和其他情况的高度概括，是以风险为本持续监管各环节监管成果的综合体现。A《风险评估报告》
B《机构概览》
C《监管评级报告》
D《监管报告》
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题依据《山东省银行业金融机构特别监管办法》，对被特别监管的金融机构，可视不同情况有选择地采取以下监管措施（）。A增加现场检查力度及频率，必要时可聘请外部审计机构进行审计
B建议被特别监管机构的上级机构取消该机构的年度系统评优资格
C因发生案件被特别监管的，要按照有关案件责任追究规定严肃追究有关机构和责任人员的责任
D被特别监管机构在被特别监管期间，市场准入事项可视为不符合审慎经营条件，并可建议其上级机构缩小或取消其业务授权
正确答案： A,B,C,D解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题有关监管责任方面，哪一种说法是不正确的（）。A当企业被追查责任后，不再追查部门责任；
B不是本机构审批的事项，本机构就不负有监管责任；
C是本机构审批的事项，出现问题后，本机构就一定要负责任；
D设备的定期检验不属于监管范围。
正确答案： C,D解析： 暂无解析